华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告.pdf

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1、华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告2009年12月31日基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司报告送出日期：2010年1月21日1华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

2、容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2009年10月1日起至12月31日止。§2基金产品概况基金简称华宝兴业行业精选股票基金主代码240010基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2007年6月14日报告期末基金份额总额15,929,544,156.22份把握行业发展趋势和市场运行趋势，精选增长前景良好或周期投资目标复苏的行业和企业，在控制风险的前提下,追求基金

3、净值的稳定增长和基金资产的长期增值。本基金将通过分析宏观经济、产业政策和行业景气程度，精选发展前景良好或景气程度向好的行业，通过行业估值模型与波特五力分析，加强对有吸引力行业的配置。在行业配置比例确投资策略定后,本基金将对基金管理人股票库相关精选行业的股票运用定量指标筛选排名靠前的股票，并进行定性分析，确定最终投资组合。业绩比较基准沪深300指数收益率。2华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告风险收益特征本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。基金管理人华宝兴业基金管理有限公司基金托管人中国建设银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要

4、财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2009年10月1日-2009年12月31日)1.本期已实现收益468,213,785.342.本期利润2,821,307,747.963.加权平均基金份额本期利润0.16944.期末基金资产净值17,448,979,011.505.期末基金份额净值1.0954注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本

5、报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较净值增长业绩比较业绩比较基净值增长阶段率标准差基准收益准收益率标①－③②－④率①②率③准差④过去3个月17.66%1.41%19.00%1.76%-1.34%-0.35%3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华宝兴业行业精选股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2007年6月14日至2009年12月31日）3华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合，截至20

6、07年12月14日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业姓名职务说明任职日期离任日期年限硕士。1995年3月至1997年3月就职于上海市外高桥保税区开发（控股）公司期货部；1997年4月至1999年2月任职于中国南方证券有限公司，公司副总从事证券研究工作。1999经理、投年3月至2006年10月在任志强资总监、2007-9-7-12年华宝信托投资有限责任本基金基公司工作，曾担任研究金经理员、研发中心总经理助理、研发中心总经理、投资管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书等职务。2006年10月至20

7、07年8月任华宝证券经纪有限公司董事、副总4华宝兴业行业精选股票型证券投资基金2009年第4季度报告经理。2007年8月加入华宝兴业基金管理有限公司，任投资总监，2007年9月至今兼任华宝兴业行业精选股票基金基金经理，2009年6月至今兼任公司副总经理。硕士，拥有CFA资格。2003年2月至2008年5月任中国国际金融有限本基金基公司研究部副总经理级金经理、研究员。2008年5月加华宝兴业吴丰树2008-9-232009-12-96年入华宝兴业基金管理有先进成长限公司，同年9月至