双龙股份关于公司内部控制的自我评估报告 2011-01-28.pdf

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1、通化双龙化工股份有限公司关于公司内部控制的自我评估报告为加强规范运作、完善公司治理、提高各项管理水平，保证公司生产经营管理活动的正常进行，防范和控制公司面临的各种风险，保护股东的合法权益，2010年，通化双龙化工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的规定。现对公司2010年内部控制体系建设以及截止到2010年12月31日的内控执行情况阐述与评价如下：一、公司基本情况本公司的前身为通化市双龙化工有限公司，成立

2、于2000年1月27日。2005年1月通化市双龙化工有限公司更名为通化双龙集团化工有限公司，2007年12月25日，通化双龙集团化工有限公司整体变更设立通化双龙化工股份有限公司，并在吉林省通化市工商行政管理局领取了《企业法人营业执照》，注册号为220503000000331。经中国证券监督管理委员会2010年7月30日《关于核准通化双龙化工股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》证监许可„2010‟1032号文批准，首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1,300万股，发行价格每股20.48元。经深圳证券交易所深证上„201

3、0‟266号文批准，公司发行的人民币普通股股票于2010年8月25日在深圳证券交易所创业板上市。此次发行后，公司注册资本变更为5200万元。二、内部控制现状综述（一）内部控制的组织架构股东大会战略委员会监事会审计委员会董事会提名委员会总经理薪酬与考核委员会生销技董产售术财总事副副副务工会总总总总程秘经经经监师书理理理董人安总技事办力企财审供生销质全工术会公资管务计应产售检保程中办室源部部部部部部部卫师心公部部室室硅白干储动酸炭燥运力钠黑工工工工工段段段段段（二）内部控制制度体系的建立和健全公司已按照《公司法》、《证券法》、《创业板股票

4、上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和规定，先后制定了以《公司章程》为总则，以《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、董事会下属各专门委员会“工作细则”、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《信息披露制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易实施细则》、《投资者关系管理制度》等基本治理制度为基础，以及涵盖整个生产经营过程，包括《技术中心管理制度》、《人力资源部管理制度》、《质检部管理制度》、《销售部制度》、《生产部管理制度》、《供应部管理制度》、《审计部管理制度》、《企管部

5、管理制度》等方面一系列较为完善、规范的内部控制管理体系。报告期内，公司对2010年开展公司治理专项活动以来的情况进行了回顾和总结，认为公司重视企业内部管理建设，认识到健全、有效的内部控制对实现经营管理目标、改善公司治理的重要性，并根据所发现的业务风险对相关的规章制度进行了修订、补充和完善。在执行内部控制制度方面，公司在报告期内侧重于规范业务流程，重新明确部门的职责与权限，对岗位的任职要求、所需技能进行了严格规定，完善对业务操作的管控。以上系列措施的制订和执行，使得公司具备了较为良好的实施内部控制的环境，报告期内，公司在人、财、物等方面

6、都得到了有效的控制，所有事项均能严格按照法律法规及公司规章制度执行，取得了比较明显的效果。（三）内审部门的监督检查情况审计部定期对公司内部控制制度执行情况进行检查，并将监督检查情况及时提交公司有关部门进行考核、奖罚。对在审计过程中发现的重大问题，可以直接向审计委员会或董事会报告，保证公司各项经营活动的规范化运作，促进内部控制制度得到有效的贯彻。三、重要事项及主要业务内容的内部控制分析评价重大投资、对外担保、关联交易、募集资金使用、信息披露事务、内部审计等事项相关内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性是公司内部控制评估的重点。（一

7、）重大投资决策及对外担保的内部控制公司的筹资和投资决策在严格遵守国家法律、法规和相关规定的前提下，充分考虑公司的资本结构和实际需要。投资及对外担保根据公司《总经理工作细则》、《公司章程》、《对外担保制度》和《对外投资管理办法》的权限规定由总经理、董事会或股东大会依据各自权限批准执行，公司财务部门在总经理和董事会的安排下合理筹集资金和使用资金。公司采用稳健的财务战略，财务结构比较稳定，资产负债率较低，财务风险小。（二）关联交易的内部控制根据《公司法》的有关规定，公司制定了《关联交易决策制度》明确关联交易的内容；关联交易的定价原则；严格关

8、联交易决策程序和审批权限，做到了关联交易的公平和公允性，有效地维护股东和公司的利益。（三）募集资金使用的内部控制为了确保募集资金的安全，公司第一届董事会第三次会议审议通过了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、监