华策影视首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.pdf

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1、浙浙江江华华策策影影视视股股份份有有限限公公司司（注册地址：杭州市上城区景江城市花园2幢3单元2013室）首首次次公公开开发发行行股股票票并并在在创创业业板板上上市市之之上上市市公公告告书书保荐机构（主承销商）（深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元）1第一节重要声明与提示浙江华策影视股份有限公司（以下简称“本公司”、“华策影视”或“公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所

2、披露的风险因素，审慎做出投资决定。本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.c

3、om；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）的本公司招股说明书全文。本公司控股股东、实际控制人傅梅城承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。本次发行前股东大策投资、赵彩芳、傅小纹分别承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。本次发行前其他股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。作为公司在向中国证监会提交其首次

4、公开发行股票并在创业板上市申请前六个月内的新增股东浙商创投、上海六禾分别承诺：除前述锁定期外，自华策影视增资扩股办理完工商登记之日（2009年8月6日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的华策影视的股份，也不由华策影视回购其持有的股份。2本次发行前直接或间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员傅梅城、程圣德、赵彩芳、金骞、张伟英、傅小纹、余海燕、陈越孟还分别承诺：除前述锁定期外，在其任职期间每年转让直接或间接持有的发行人股份不超过其直接或间接持有发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其直接或间接持有的发行人股份。本上市公告书已

5、披露2010年第三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表，上市后不再披露2010年第三季度财务报告。2010年第三季度财务数据未经审计，对比表中2009年年度财务数据已经审计。敬请投资者注意。第二节股票上市情况一、公司股票发行上市审批情况本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》等国家有关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2009年9月修订）》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行A股股票上市的基本情况。经中国证券监督管理委员会

6、证监许可[2010]1332号文核准，本公司首次公开发行1412万股的人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，其中，网下向股票配售对象配售数量为282.4万股，占本次发行总量的20%；网上向社会公众投资者定价发行数量为1129.6万股,占本次发行总量的80%。发行价格为68元/股。经深圳证券交易所《关于浙江华策影视股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]340号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称“华策影视”，股票代码“300133”

7、；其中本次公开发行中网上定价发行的1129.6万股股票将于2010年10月26日起上市交易。本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会指定信息披露网站（巨潮资讯网，网址www.cninfo.com.cn；中证网，网址3www.cs.com.cn；中国证券网，网址www.cnstock.com；证券时报网，网址www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。二、股票上市的相关信息（一）上市

8、地点：深圳证券交易所（二）上市时间：2010年10月26日（三）股票简称：华策影视（四）股票代