日上集团首次公开发行股票上市公告书 2011-06-27.pdf

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1、厦门日上车轮集团股份有限公司（XiaMenSunriseWheelGroupCo.,Ltd.）（厦门市集美区杏林杏北路30号）首次公开发行股票上市公告书保荐机构（主承销商）（杭州市杭大路1号）第一节重要声明与提示厦门日上车轮集团股份有限公司（以下简称“日上集团”、“公司”、“本公司”或“发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表

2、明对本公司的任何保证。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本公司首次公开发行股票招股说明书全文。本公司已承诺将在本公司股票上市后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别规定》的要求修改公司章程，在章程中载明“（1）股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；（2）公司不得修改公司章程中的前项规定。”本次发行前，公司股东对所持股份自愿锁定的承诺以及相应股份的流通限制情况如下：公司控股股东、实际控制人吴子文、吴丽

3、珠和主要股东吴志良承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。本公司其他股东承诺：自其获得公司股份的工商变更登记手续完成之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。股东吴子文、吴志良、黄学诚、王永东、罗凤莲、陈明理、何爱平、钟柏安作为本公司董事、监事、高级管理人员还承诺：在上述承诺的限售期届满后，其所持公司股份在其任职期间内每年转让的比例不超过其所持公司股份总数的25%，在离职后半年内不转让，离职半年

4、后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份不超过其所持公司股份总数的50%。本上市公告书已披露的2011年第一季度主要财务数据及资产负债表、利润表和现金流量表未经审计，敬请投资者注意。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。第二节股票上市情况一、公司股票发行上市审批情况本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书

5、内容与格式指引》（2009年修订）而编制，旨在向投资者提供有关日上集团首次公开发行股票上市的基本情况。经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]880号文核准，本公司公开发行不超过5,300万股人民币普通股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式，其中网下发行1,060万股，网上发行4,240万股，发行价格为12.88元/股。经深圳证券交易所《关于厦门日上车轮集团股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[20

6、11]188号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所上市，股票简称“日上集团”，股票代码“002593”；其中本次公开发行中网上定价发行的4,240万股股票将于2011年6月28日起上市交易。本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露距今不足一个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。二、公司股票上市概况1、上市地点：深圳证券交易所2、上市时间：2011年6月28日3、股票简称：

7、日上集团4、股票代码：0025935、首次公开发行后总股本：21,200万股6、首次公开发行股票增加的股份：5,300万股7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节重要声明与提示”部分相关内容。9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中配售对象参与网下配售获配的股票自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定三个月。10、本次上市的无流

8、通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的4,240万股股份无流通限制及锁定安排。11、公司股份可上市交易时间：持股数占发行后总股本比例可上市交易时间股东名称（万股）（%）（非交易日顺延）一、首次公开发行前已发行的股份1吴子文9,792.7846.19%2014年6月28日2吴丽珠2,747.2212.96%2014年6月28日3吴志良950.004.48%2014年6月28日4吴伟洋367.001.73%