海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告.pdf

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1、海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告2010年6月30日基金管理人：海富通基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司报告送出日期：二〇一〇年七月二十一日第1页共13页海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2010年

2、7月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中的财务资料未经审计。本报告期自2010年4月14日（基金合同生效日）起至2010年6月30日止。§2基金产品概况基金简称海富通中小盘股票基金主代码519026交易代码519026基金运作方式契约型开放式

3、基金合同生效日2010年4月14日报告期末基金份额总额926,024,482.68份本基金通过投资于具有高成长潜力和良好基本面的投资目标中小盘股票，在严格控制投资风险的前提下，实现基金资产的持续增值。本基金将通过分析宏观经济因素、政策导向因素、市场环境因素等，对证券市场系统性风险程度和中长期投资策略预期收益率进行动态监控，在投资范围内确定相应大类资产配置比例；其次通过对行业及个股进行定量与2海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告定性相结合的分析，精选具有良好基本面和成长潜力的中小盘上市公司

4、进行投资。基金业绩比较基准＝中证700指数×80％＋上证国债业绩比较基准指数×20％本基金是股票型基金，属于高风险、高预期收益的投风险收益特征资品种。其预期收益、预期风险高于货币型基金和债券型基金。基金管理人海富通基金管理有限公司基金托管人中国工商银行股份有限公司§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期(2010年4月14日-2010年6月30日)1.本期已实现收益-3,858,308.422.本期利润-70,476,794.203.加权平均基金份额本期利润-0.

5、06294.期末基金资产净值861,009,051.515.期末基金份额净值0.930注：（1）海富通中小盘股票型证券投资基金于2010年4月14日成立，基金合同在当期生效；（2）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；（3）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。3海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告3.2基金净值表现3.2.1

6、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比业绩比净值增较基准净值增较基准阶段长率标收益率①-③②-④长率①收益率准差②标准差③④2010年4月14日（基金合同生效-7.00%0.79%-21.00%1.71%14.00%-0.92%日）至2010年6月30日3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较海富通中小盘股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图（2010年4月14日至2010年6月30日）注：1、

7、本基金合同于2010年4月14日生效，截至报告期末本基金合同生效未4海富通中小盘股票型证券投资基金2010年第2季度报告满一年；2、按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。自2010年4月14日合同生效日起至2010年6月30日，本基金运作时间未满六个月，仍处于建仓期中。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理证券从业姓名职务期限说明年限任职日期离任日期中国国籍，硕士，特许金融分析师（CFA），持有基金从业人员资格证书。历任金信管理研究公司研究所研究员，国

8、金本基证券研究所研究员，曾当选金的程岽2010-4-14-7年《新财富》2005年度最佳行业基金分析师。2006年7月加入海富经理通基金管理有限公司，历任股票分析师、非公募股票组合投资经理。2010年4月起任海富通中小盘股票基金基金经理。注：1、对基金的首任基金经理，其任职日期指基金合同生效日，离任日期指公司做出决定之日；非首任基金经理，其任职日期和离任日期均指公司做出决定之日。2、证券从业年限的计算标准为：自参加证券行业的相关工作开始计算