华安策略优选股票型证券投资基金份额确权.pdf

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1、华安策略优选股票型证券投资基金份额“确权”登记指引华安策略优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：040008）由原安久证券投资基金（简称“安久基金”，基金代码：184709）转型而成。原安久基金自2007年8月2日终止上市后，基金份额持有人需要对其持有的基金份额进行确认与重新登记，基金管理人据此将相应的基金份额转登记至注册登记机构并托管至持有人办理确权业务的相关销售机构。此后，持有人方可通过其办理确权业务登记的相关销售机构赎回其持有的原安久基金份额。上述过程称之为“确权”。华安策略优选股票型证券投资基金的注

2、册登记机构为华安基金管理有限公司。一、确权业务受理时间华安策略优选股票型证券投资基金将于近日开始办理确权业务，具体开办日期将另行公告，敬请投资者留意。二、办理确权业务的销售机构投资者办理确权必须先在基金管理人直销网点、交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”）和参与代销华安策略优选股票型证券投资基金代销和确权业务的销售机构（以下合称“销售机构”）开立基金交易账号并开通华安开放式基金基金账户。参与华安策略优选股票型证券投资基金确权业务的销售机构如下：（一）直销机构1、华安基金管理有限公司上海投资理财中心2、华安基金管理有限

3、公司北京投资理财中心（二）代销机构1、交通银行股份有限公司2、中国工商银行股份有限公司3、国泰君安证券股份有限公司4、申银万国证券股份有限公司5、招商证券股份有限公司6、海通证券股份有限公司7、中国银河证券股份有限公司8、光大证券股份有限公司9、广发证券股份有限公司10、中信万通证券有限责任公司11、中信建投证券有限责任公司12、兴业证券股份有限公司13、湘财证券有限责任公司14、中信金通证券有限责任公司15、中原证券股份有限公司16、中信证券股份有限公司17、世纪证券有限责任公司18、联合证券有限责任公司19、国海证券有

4、限责任公司20、上海证券有限责任公司21、国信证券有限责任公司22、渤海证券有限责任公司23、东方证券股份有限公司24、长江证券有限责任公司25、德邦证券有限责任公司基金管理人将根据情况增加参与确权业务的代销机构，并另行公告。三、确权申请确认1、销售机构对确权申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了确权申请，申请的成功与否应以基金注册登记机构（本基金的基金注册登记机构由本公司担任）的确认结果为准。对于基金管理人直销网点、交通银行和其他办理电子化确权业务的代销机构T日交易时间内受理的确权申请，注册登记机构将在T

5、+1日就申请的有效性进行确认；对于参与代销的其他证券公司T日交易时间内受理并传真至华安基金管理有限公司基金注册部的确权申请，注册登记机构将于T+1日受理并在T+2日就申请的有效性进行确认。2、确权申请经注册登记机构登记确认后，投资者可于下一工作日以后到销售机构网点，或通过华安基金管理有限公司网站、客服中心进行确权确认情况查询。但投资者在集中申购期内至集中申购验资日期间进行确权申请的，将于集中申购验资日的T+2日以后方可查询确认结果。四、确权业务流程确权遵从谨慎原则，如果投资者身份通过本流程规定的方式不能核实则不予确认。1、

6、投资者必须先在销售机构办理开放式基金账户开户手续。2、投资者持以下资料到前述参与办理华安策略优选股票型证券投资基金确权业务的销售机构提出确权申请。（1）个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料：a.本人有效身份证件原件（必须提供）以及复印件；b.投资者原交易所场内交易证券账户原件（必须提供）以及复印件；c.填妥并签字或签字加盖章的《封转开确权业务申请表》或销售机构提供的申请表；d.如到交通银行股份有限公司办理，请携带本人交通银行太平洋借记卡。（2）机构投资者需提供以下资料：a.营业执照或注册登记证书副本原件(并同时

7、提供复印件)或加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件（以上二者须提供其一）；b.投资者原交易所场内交易证券账户原件（必须提供）以及复印件；c.加盖公章和法定代表人（非法人单位则为负责人）章的基金业务授权委托书原件（必须提供）以及复印件；d.被授权人身份证件原件（必须提供）以及复印件；e.填妥并加盖单位公章和法定代表人章的《封转开确权业务申请表》或销售机构提供的申请表。注：以上资料提供的复印件须保证内容清晰、无误。3、基金管理人直销网点、交通银行、中国工商银行和参与代销华安策略优选股票型证券投资基金确权的销售机构在接受

8、投资者的确权申请后须首先核对申请人的持有人名称、证件类型、证件编号、证券账户号等内容正确完整，无涂改，并提示申请人正确填写申请确权的基金名称、基金代码、基金数量和联系方式等。交通银行、中国工商银行须将投资者的确权申请数据发送至华安基金管理有限公司基金注册部，其他销售机构须将投资者上述确权申请资料传真至华