华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书.doc

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1、华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书2011年第1号基金管理人：华安基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司二○一一年三月5华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书重要提示华安策略优选股票型证券投资基金由安久证券投资基金转型而成。依据中国证监会2007年7月23日证监基金字【2007】210号文核准的安久证券投资基金基金份额持有人大会决议，安久证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金

2、合同，并更名为“华安策略优选股票型证券投资基金”。自2007年8月2日起，由《安久证券投资基金基金合同》修订而成的《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》生效。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体

3、政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书已经本基金托管人复核。除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2011年

4、2月2日，有关财务数据和净值表现截止日为2010年12月31日（未经审计）。5华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书目录一、绪言1二、释义2三、基金管理人6四、基金托管人16五、相关服务机构20六、基金的历史沿革45七、基金的存续47八、基金份额的申购、赎回与转换48九、基金的转托管与非交易过户等其他业务58十、基金的投资59十一、基金的业绩70十二、基金的财产71十三、基金资产的估值72十四、基金的收益与分配78十五、基金的费用与税收80十六、基金的会计与审计82十七、基金的信息披露83十八、风险揭

5、示86十九、基金的终止与清算89二十、基金合同的内容摘要91二十一、基金托管协议的内容摘要92二十二、对基金份额持有人的服务93二十三、其他应披露事项97二十四、招募说明书存放及查阅方式100二十五、备查文件101附件一：基金合同内容摘要附1-1附件二：基金托管协议内容摘要附2-15华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书一、绪言《华安策略优选股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“

6、《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关规定以及《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。基金管理人和基金托管人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人和基金托管人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者

7、说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。5华安策略优选股票型证券投资基金更新的招募说明书二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：基金或本基金：指华安策略优选股

8、票型证券投资基金，本基金由安久证券投资基金转型而成；安久基金：指安久证券投资基金，运作方式为契约型封闭式；基金管理人或本基金管理人：指华安基金管理有限公司；基金托管人或本基金托管人：指交通银行股份有限公司；基金合同：指《华安策略优选股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充，本基金合同由《安久证券投资基金基金合同》修订而成；托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安策略