鹏华普惠封闭2011年第2季度报告-原始稿doc - 鹏华基金.pdf

《鹏华普惠封闭2011年第2季度报告-原始稿doc - 鹏华基金.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、普惠证券投资基金2011年第2季度报告2011年6月30日基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：交通银行股份有限公司报告送出日期：2011年7月21日鹏华普惠封闭2011年第2季度报告§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年7月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

2、基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中财务资料未经审计。本报告期自2011年4月1日起至2011年6月30日止。§2基金产品概况基金简称鹏华普惠封闭（场内简称：基金普惠）基金主代码184689交易代码184689基金运作方式契约型封闭式基金合同生效日1999年1月6日报告期末基金份额总额2,000,000,000.00份为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并投资目标谋求基金长期稳定的投资收益。本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资思路，以宏观经济、政策研究和行业研究作为投资方向的指导，以市场、技术、管理、机制等为

3、主体内容的核心竞争力作为成长性企业的选择标准，同时兼顾具有稳固基础但投资策略被市场低估的质优和绩优个股。本基金在投资组合构建中注意引入投资组合理论思想和辅助工具，根据市场变化灵活调整各类财产的投资比例，注重基金财产的流动性，以优化投资组合的风险和收益特征。业绩比较基准-风险收益特征-基金管理人鹏华基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司第2页共10页鹏华普惠封闭2011年第2季度报告§3主要财务指标和基金净值表现3.1主要财务指标单位：人民币元主要财务指标报告期（2011年4月1日－2011年6月30日）1.本期已实现收益1,909,936.202.本期利润-144,818,182.5

4、93.加权平均基金份额本期利润-0.07244.期末基金资产净值2,212,852,150.565.期末基金份额净值1.1064注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，封闭式基金交易佣金等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.2基金净值表现3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较业绩比较净值增长净值增长率业绩比较基基准收益阶段①－③②－④率①标准差②准收益率③率标准差④过去三个

5、月-6.19%2.16%----注：基金合同中未规定业绩比较基准。第3页共10页鹏华普惠封闭2011年第2季度报告3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率历史走势对比图注：1、本基金合同于1999年1月6日生效。2、截至建仓期结束，本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定的各项比例。§4管理人报告4.1基金经理（或基金经理小组）简介任本基金的基金经理期限证券从业年姓名职务说明任职日期离任日期限冀洪涛先生，国籍中国，经济学硕士，13年证券从本基金基业经验。历任华夏证券大金经理、研2008年10月连业务部研究发展部投冀洪涛-13究部总经11日资顾问、债券投资经理，理大连证券研究发展总部

6、副经理兼沈阳业务部副总经理，巨田证券资产管第4页共10页鹏华普惠封闭2011年第2季度报告理部、投资管理部投资经理，巨田基金管理有限公司投资管理部总监、巨田资源优选基金经理，鹏华基金管理有限公司专户理财投资总监；2008年10月起至今担任鹏华普惠基金基金经理，现同时担任公司研究部总经理、投资决策委员会委员。冀洪涛先生具备基金从业资格。本报告期内本基金基金经理未发生变动。注：1.任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日；担任新成立基金基金经理的，任职日期为基金合同生效日。2.证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的

7、说明在本报告期内，基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益，严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、《普惠证券投资基金基金合同》的规定。4.3公平交易专项说明4.3.1公平交易制度的执行情况报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度，确保不同投资组合在研究、交易、分配等各环节得到公平对待。4.3.2本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较本