合作创新中的“囚徒困境”及其防范机制.pdf

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1、2009年第5期科技管理研究ScienceandTechnologyManagementResearch20o9No．5文章编号：1000—7695(2009)05—0071一o3合作创新中的“囚徒困境”及其防范机制周荣辅，单莹洁，吴玉文(1．燕山大学经济管理学院，河北秦皇岛066004；2．中国环境管理干部学院，河北秦皇岛066004)摘要：在合作创新的联盟中，成员之间的相互信任、良好沟通及协同努力是合作创新成败的关键。从合作各方信任的缺失、合作创新中的知识产权问题及合作伙伴的机会主义倾向这几个方面分析了“囚徒困境”的表现形式，提出了走出“囚徒困境”的相应措

2、施。关键词：合作创新；囚徒困境；信任中图分类号：F062．3文献标识码：A合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间知识自身的本质特征之一。从联盟整体的利益看，大量加速的联合创新行为。合作创新通常以合作伙伴的共同利益为基的知识外溢推动了合作的发展，而从拥有此知识的联盟成员础，以资源共享或优势互补为前提，有明确的合作目标、合角度看，尤其对于由大量投入才获得创新知识的所有者而言，作期限和合作规则，合作各方在技术创新的全过程或某些环在未得到联盟的相应回报之前，知识外溢带来的却是知识资节共同投入、共同参与、共享成果、共担风险。但有关研究产的流失、投入难以回收、竞

3、争优势丧失等。所以，为避免发现，合作创新的失败率高达40％一7O％”J。失败的原因知识外溢的发生或控制其外溢的程度，联盟成员一般会尽力大多可归结为联盟成员之间缺乏相互信任、各主体投入的知保护自己的知识资产，这必然与知识共享交流的联盟意愿发识产权保护问题及合作伙伴的机会主义倾向。本文分析了这生冲突，使得原本就缺乏的相互信任更因此而匮乏。(2)合几种情况的表现形式，并提出了相应的控制与防范措施。作契约的不完备形成知识产权风险。由于合作创新的复杂性，合作契约有时可能无法全面涵盖未来合作中可能发生的有关1合作创新中“囚徒困境”的表现知识成果的矛盾和冲突，合同条款很难明

4、确和监督。合作契1．1信任缺失的矛盾表现约的不完备降低了对合作各方的约束，当出现新问题或面对在合作创新的联盟中，信息和知识在各成员问迅速、通利益争夺点时，将可能出现一些企业为了自身的利益不惜退畅地交流共享是合作创新成败的关键。但联盟成员之间围绕出已加入的合作组织，反而加入由原合作企业竞争对手组建知识资产会产生多种矛盾：(1)各合作方之间相互怀疑对方的另一合作组织，把原企业的重要商业机密和技术秘密等也知识展露数量不足、质量不高而认为自身提供的知识内容数带给核心企业的竞争对手J。量大、质量高；(2)合作需要联盟成员充分展露知识，却可1．3合作伙伴的机会主义倾向能存

5、在其他成员的机会主义行为；(3)知识共享与知识产权机会主义行为是一种搭便车行为，也就是合作各方希望权能独占性及主动掌控性存在根本的矛盾；(4)知识的自然以最小的投入从合作中获取最大利益的投机行为。合作创新流动有利于联盟整体及其他成员的利益却会损害知识所有者要求成员之间分享具有敏感性的知识和信息，而通常合作成自身的利益。员之间是一种协作性竞争关系。由于合作中各方投入的资产上述问题的存在，使得合作中的知识所有者和其他合作主要是知识资产，且各方在合作中的贡献难以计量，合作过伙伴相互猜疑对方的诚意，拖延时间观察对方的合作意向，程涉及技术秘密和个人经验等不可言传的知识技

6、能，为防止均等候对方采取实质性的付出行为后才进入合作状态，而一在合作中丧失竞争优势，合作企业会存在机会主义倾向，会旦出现以挪用他人知识资产为目的的合作者时，其机会主义隐瞒一些重要的技术信息，影响合作预期目标的达成，也可行为马上招致其余合作者的报复性退出，导致合作失败。能由于独占研究开发成果而引起争端和冲突等。由于双方都1．2合作创新中的知识产权问题想“搭便车”，都有机会主义倾向，都不愿意投入更多的知合作创新过程中的知识产权问题分为两个方面：一是合识资产，合作只能维持较低产出水平，双方陷入“囚徒困作创新过程中需要参与主体投入各自的知识资产，相应地产境”。生了对各

7、主体投入的知识产权保护问题，以防合作中非产权2合作创新中“囚徒困境”的防范与控制拥有者对知识产权的滥用；二是合作过程必然创造、生产出新的、共同的知识资产，因而存在这些知识资产的归属和界2．1联盟成员信任的建立定问题。联盟成员是基于特定的任务走到一起，可能没有合作的合作创新过程中知识产权问题主要体现在以下两个方历史来产生常规的信任；同时，该联盟是为应对快速变化环面：(1)知识外溢造成知识产权流失。知识外溢指知识在交境而产生的，要求联盟具有快速反应性，因此没有时间去进流、使用和传播过程中，即使其他使用者在主观上不主动窃行常规的信任构建活动。此时，联盟的可行办法就是

8、建立快取所有者的知识，也会在客观上获得