AC-121-FS-2014-122 对代码共享的外国航空运营人安全审计指南.pdf

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1、咨询通告中国民用航空局飞行标准司编号：ＡＣ－１２１－ＦＳ－２０１４－１２２下发日期：２０１４年１１月２０日对代码共享的外国航空运营人安全审计指南对代码共享的外国航空运营人安全审计指南１．总则１．１目的本咨询通告为国内航空运营人对外国航空运营人（以下简称外国运营人）实施代码共享安全审计提供了指南，以确认外国运营人达到并持续满足可接受的安全水平。本通告也用于指导局方审核与监督国内航空运营人的代码共享安全审计工作。１．２适用范围ａ．本咨询通告适用于与外国运营人实施代码共享的ＣＣＡＲ－１２１部合格证持有人（以下简称运营人）。外国运营人一般为航班的实际承运人。ｂ．对

2、于与香港、澳门特别行政区航空运营人代码共享的ＣＣＡＲ－１２１部合格证持有人，同样适用于本咨询通告。１．３背景航空运营人在世界各地不断形成代码共享联盟以扩展市场或提高竞争力。随着中国经济的发展，中国与其他国家的交流合作越来越多，国人出行的意愿不断增强，许多国内运营人采取与外国运营人代码共享的方式参与和延伸其国际运行，航班的实际承运人为外国运营人。因此，代码共享的外国运营人安全运行水平与—１—中国公民的生命财产安全和中国民航的国际声誉密切相关。国际民用航空公约中指出：“本公约的任何规定不得妨碍两个或两个以上缔约国组成航空运输的联营组织或国际性的经营机构，以及在

3、任何航线或地区联营航班。但此项组织或机构和联营航班，应遵守本公约的一切规定”。国际民用航空组织（以下简称ＩＣＡＯ）Ｄｏｃ８３３５文件中指出：“运营人之间代码共享合作，不管是国内或国际的，须接受相关国家民用航空局的监督”，“在决定是否批准代码共享安排时，运营人所在国可能考虑这一安排是否符合公众利益。当代码共享涉及另一国家的运营人时，确定这样的公众利益应包括考虑外国运营人的运行是否达到可接受的安全水平，是否按照达到或高于的最低国际标准进行运行”，“在考虑涉及来自另一国的拟议代码共享时，负责当局应考虑要求对该运营人在进行运行时所保持的标准进行审计”。实施审计有利

4、于判断代码共享的外国运营人是否满足ＩＣＡＯ公约及相关附件的要求。１．４定义以下定义适用于本咨询通告：ａ．代码共享：是指使用某一航空运营人的航班号，但其服务由另一家航空运营人提供，该服务通常被明确和告知是由另一家航空运营人所提供的。注：代码共享的实现可以是某一航空运营人允许另一家航空运营人在一个航班上使用其航空运营人代码，或采取不同形式由两家航空运营人在一个航班上共用同一航空运营人代码。—２—ｂ．代码共享安全审计（以下简称审计）：对外国运营人进行结构化和客观化的评估，以确定其是否符合ＩＣＡＯ的标准和运营人的要求。ｃ．合格证管理局：运营人主运行基地所在地的民航

5、地区管理局。ｄ．外国航空运营人：持有外国民用航空管理当局颁发的批准其实施公共航空运输飞行的航空运营人合格证或其他等效证件的运营人。ｅ．代码共享安全审计方案：用于审计代码共享的外国运营人安全运行水平的方案，由运营人制定并由合格证管理局外航监管部门认可。ｆ．代码共享安全审计报告：审计的正式记录，该记录应详细覆盖审计过程和审计结果。运营人使用该报告评估与其代码共享的外国运营人是否符合适用的标准。ｇ．审计员：运营人认可其资格，并按照审计方案实施对外国运营人审计的人员。ｈ．审计生效日：确认在审计中发现的所有问题项关闭，且运营人与合格证管理局均签署《代码共享安全审计评

6、估表》的日期。ｉ．审计有效期：自审计生效日起２４个日历月。ｊ．第三方审计机构：独立的代码共享安全审计机构。１．５参考资料ａ．国际民用航空公约（芝加哥公约）ｂ．国际民用航空公约附件１、附件６、附件８、附件１８—３—ｃ．《运行检查、核证和持续监督程序手册》（ＩＣＡＯＤｏｃ８３３５）ｄ．《国际航空运输管理手册》（ＩＣＡＯＤｏｃ９６２６）ｅ．《美国交通运输部和联邦航空局代码共享安全项目的指南》２．总体要求２．１运营人ａ．应建立对外国运营人代码共享安全审计和持续监控的系统，包括组织机构、人员、流程等。ｂ．应制定《代码共享安全审计方案》，并据此完成审计工作，依据审计结

7、果，开展或暂停或终止与外国运营人的代码共享合作。ｃ．实施或委托第三方审计机构实施审计，审计结果应真实反映外国运营人实际安全水平。ｄ．应持续监控外国运营人的运行状况。ｅ．若代码共享的外国运营人安全运行水平明显下降，并严重影响到公众利益时，运营人应及时启动审计，如外国运营人无法满足安全要求，应暂停或终止代码共享合作。ｆ．本咨询通告生效日起２０个工作日内，运营人应将实施代码共享合作的外国运营人名称清单报合格证管理局外航监管部门备案。如外国运营人名称清单发生变更，应自变更日起２０个工作日内，报合格证管理局外航监管部门备案。２．２合格证管理局ａ．合格证管理局外航监管

8、部门负责审核运营人的《代码共享安全审计方案》，以《认可函》（附件１