我国国有金融资产监管主体法律制度研究.pdf

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1、AthesissubmittedtoZhengzhouUniversityforthedegreeofMasterResearchontheSubjects’LegalSystemofChina’SState—ownedFinancialAssets’SupervisionByZhigangSongSupervisor：Prof．BaoshanChengEconomicLawSchoolMay,2012原创性声明本人郑重声明：所呈交的字位论文，是本人在导帅的指导F，独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用

2、的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人承担。、本人挖烫渤沲文纸质版5电洲及芝一放罗擒侈学位论文作者：辟耋阿1日期：力肛年j月加日／f学位论文使用授权声明本人在导师指导下完成的论文及相关的职务作品，知识产权归属郑州大学。根据郑州大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权郑州大学可以将本学位论文的全部或部分编入有关数据

3、库进行检索，可以采用影印、缩印或者其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。本人离校后发表、使用学位论文或与该学位论文直接相关的学术论文或成果时，第一署名单位仍然为郑州大学。保密论文在解密后应遵守此规定。学位论文作者：产、)日期：刈≥年j月加日摘要2008年金融危机的影响，促使各国对金融监管问题深入研究，并做出相应的改革，而在金融危机中一枝独秀的我国经济，尤其是国有经济的作用受到世界各国的关注。然而，正处于经济发展方式转变时期的我国经济同样面临着金融危机的影响，面临着各种困难和挑战，不得不对自己的发展选定新的改革

4、思路，如何实现中国特色的金融市场和金融监管体系便成为我们共同关注的问题之一。我国的金融发展是与改革开放的进行密切相关的，是伴随着改革开放的逐步深入而渐次实施的，当前，我们需要更大的勇气和决心继续实施改革开放，这其中最重要的一环就是国有金融资产的监管法制化问题。国内外的不同研究结果都显示我国国有金融资产的现状是规模庞大的，但监管主体的实践却呈现出“九龙治水”的略显凌乱的局面。因此，如何构建和完善我国国有金融资产监管主体法律制度，实现我国国有金融资产监管的有效性，达到国有金融资产价值最大化的目标，是本文着重思考的

5、问题。欲构建和完善我国国有金融资产监管主体法律制度，实现国有金融资产监管的新局面，首先，要对国有金融资产监管有一个准确的认识，认识到国有金融资产是国家依法出资金融机构所形成的金融形态的资产及其应享有的权益，其实质是国有金融资本。认识到国有金融资产监管是国有金融资产监管主体依据法律所赋予的监管权，对国有金融资产的经营、占有主体及其投资、运营、使用、处分国有金融资产等行为所进行的监管活动。认识到国有金融资产监管主体即在国有金融资产监管过程中依法享有监管权利(力)，履行监管义务的法律主体。认识到国有金融资产监管主体

6、法律制度的理论基础包括监管权理论、委托代理理论、产权理论、公共产品理论和科学效益理论等。其次，要对国外国有金融资产监管主体法律制度有一个准确的认识，认识到国外国有金融资产监管主体法律制度的先进经验和不足，以及能够为我们所借鉴和利用的是什么。再次，在国内国有金融资产监管主体法律制度历史和现状的认识基础上，对我国国有金融资产监管主体法律制度存在的问题有一个深度全面的分析，以更好地完善国有金融资产监管主体法律制度。最后，我们在前述分析的基础上提出，我国国有金融资产监管主体法制体系的建立，应该以人大监督为前提，以独立

7、、r___———————————摘要专业的行政机构——国有金融资产监管委员会为中心，同时，辅以行政监管、企业自身监管、审计监督、社会监督和司法监督进行构建，形成国有金融资产监管主体的多维度、全方位监管。笔者希望本文的相关理论和制度完善设想能够为我国国有金融资产管理体系的建设和完善有所裨益，也能对我国国有资产的管理体系提供新的思路，为我国的经济发展方式转变提供新的视野。关键词：国有金融资产监管权金融国资委金融改革监管主体法律制度IIAbstractTheinfluenceofthe2008financialcr

8、isis，promptedallcountriesin-depthstudyofthefinancialregulatoryissues，andmadeappropriatereforms．Duringthefinancialcrisis，theworld’SattentionwaspaidtothethrivingofChina’Seconomy,especiallytheroleofstate-