管理体系审核员审核表现报告.doc

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1、编号：CQM/JL-RY-00-13管理体系审核表现报告被见证人姓名刘慕然注册证书号2015-N0OHSMS-1025771见证评价人姓名张淑菊注册证书号2013-2-NS80762见证领域OHMS见证专业代码（适用时）见证类型■实习审核员晋级□审核员□审核组长□专业能力（专业代码）受审核方名称北京天工开合科技有限公司现场审核日期2015年11月7日-2015年11月8日以下能力要素依据GB/T19011和CCAA-101《管理体系审核员注册准则》对审核员个人素质和技能要求编制。Y表示被见证人具备能力，N表示被见证人不具备能力。能力要素评价内容Y

2、/N选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。审核员知识和技能运用审核原则、程序和方法对工作进行有效地策划和组织按商定的时间表进行审核优先关注重要问题通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息理解并考虑专家的意见理解审核中运用抽样技术的适宜性及后果验证所收集信息的相关性和准确性确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素使用工作文件以记录审核活动将审核发现形成文件，并编制适宜的审核报告管理体系审核表现报告第4页共4页编号：CQM/JL-RY-00-13维护信息、数据、文件

3、和记录的保密性和安全性直接或通过翻译人员，进行口头或书面的有效沟通理解与审核有关的各类风险以下能力要素依据GB/T19011、CNAS-CC01及集团认证管理对审核组长个人素质和技能要求归纳编制。Y表示被见证人具备能力，N表示被见证人不具备能力。以下能力要素适用于审核组长知识和技能见证。能力要素评价内容Y/N选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据。审核组长知识和技能审核总体策划是否能够依据审核目的、审核范围、审核准则对审核进行合理的总体策划？在审核中能否有效地利用审核资源？在分配审核任务时能否合理地安排审核组的专业能力？有效沟通能否代表审

4、核组与审核委托方进行良好的沟通？能否代表审核组与受审核方进行良好的沟通？能否协调好审核组内部沟通？审核控制能否积极、主动地组织、指导和协调审核组成员开展审核工作？领导、协调审核组是否有效？审核计划是否顺利实施？审核结论是否领导、组织审核组全面、系统地汇总审核发现？是否领导、组织审核组客观分析质量管理体系的符合性、实施性和有效性？是否领导、组织审核组得出了准确、公正的审核结论？预防和解决冲突是否及时、敏锐地预见审核中可能发生的冲突和矛盾？是否有能力组织审核组积极预防和解决冲突和矛盾？能否依据认证规范的要求编制和完成审核报告？管理体系审核表现报告第4

5、页共4页编号：CQM/JL-RY-00-13审核报告审核报告中审核信息是否充分？审核证据是否完整？审核发现是否明确？审核报告中对受审核方管理体系评价和结论的阐述是否客观、可靠？首末次会议是否认真准备首次、末次会议，并顺利主持？首次、末次会议内容、程序是否完整？首次、末次会议的气氛是否融洽、务实、高效？以下能力要素依据GB/T19011对管理体系审核员的特定领域与专业的知识与技能的要求编制。Y表示被见证人具备能力，N表示被见证人不具备能力。以下能力要素适用于审核员专业知识和技能见证能力要素评价内容Y/N选择N时，应详细说明不具备能力的典型事例或证据

6、。特定领域与专业知识技能特定领域管理体系的要求、原则及运用与特定领域和专业有关的法律法规要求，如审核员应知晓与法律责任、受审核方的义务、活动及产品相关的要求与特定领域有关的相关方的要求特定领域的基础知识，业务经营的基础知识，特定技术领域的方法、技术、过程和实践形成适当的审核发现及审核结论与被审核的特定专业、业务性质或工作场所有关的特定领域的知识，应足以使审核员能评价受审核方的活动、过程和产品（商品或服务）与特定领域与专业有关的风险管理原则、方法和技术，以使审核员能评估和控制与审核方案有关的风险管理体系审核表现报告第4页共4页编号：CQM/JL-R

7、Y-00-13被见证人是否遵守审核员行为规范：□是□否l遵纪守法、敬业诚信、客观公正；l努力提高个人的专业能力和声誉；l帮助所管理的人员拓展其专业能力；l不承担本人不能胜任的任务；l不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；l不讨论或透露任何与工作任务相关的信息；除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权；l不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；l不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；l不以任何方式损害CCAA

8、及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；l不向受审核方提供相关咨询。若否，请说明：评价结论被见证人注：