体系审查技巧及方法培训教材.ppt

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1、管理工程部体系审查技巧与方法一、审核体系简介二、审查前准备工作方法和技巧三、审查中的审核工作方法和技巧四、审查问题点跟进改善的工作方法和技巧目录Page3一、审核体系简介一：审核体系简介Page4一：审核体系简介为什么要对企业实施审核？Why？ISO19011:2002中对审核的定义为：“为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程”。对管理体系进行的审核通常称为体系审核。1.审核的目的执行审核的目的，可依内部审核或外部审核而定。所谓内部审核为企业内自主的查核；而

2、外部审核则为企业与外部机构的查核作业。⑴内部审核的目的在于：①确认体系内的要求是否有助于达成企业本身的目标，并藉由审核作业协助各部门完成目标的达成。②提供被审核者改进体系的机会，以追求持续改善。⑵外部审核的目的在于：①判定体系是否符合政府与客户的相关要求，以避免违背合约或法令，导致公司损失。②经审核通过的企业，得以登录于验证机构的名录内并颁发证书，以提升公司信誉与形象并增加商机。一：审核体系简介2审核的时机进行审核的时机可分为定期与不定期两类，其区分如下：⑴定期审核：依公司事先的规则，持续有计划地审核体系。公司在推行

3、某个管理体系时，定期审核是绝对必须的，一般排定审核计划均配合验证的时程，在验证前一个月内执行定期审核，以作为验证前的热身活动，方便正式验证的顺利通过。⑵不定期审核：组织产品、服务或活动发生明显变化时，应进行审核；或纠正措施需跟催审核时。不定期审核不事先通知，其最常发生的时机为组织重新调整，或作业程序变动、制度修正后，为督促各部门迅速进入新状态而安排此类审核。此类审核为管理者可善加利用的管理工具，对于管理绩效的提升具有莫大帮助。一：审核体系简介3审核的种类3.1以审核员的角色来区分⑴第一方审核：亦即内部审核。系以企业内

4、部现有的审核员，对组织本身管理体系进行的审核工作。⑵第二方审核：A.系以企业内自有的审核员，对供应商/外包商进行管理体系的审核。B.系由客户对企业的管理体系进行审核。⑶第三方审核：请已获授权的独立机构，指派合格的评审员，对企业的管理体系进行审核，又称为验证。第一方、第二方与第三方审核的关系可以下图表示：验证机构第三方审核（外部审核受审核部门审核人供应商客户第二方审核（外部审核）（外部审核）第一方审核（内部审核）第二方审核（外部审核）（外部审核）企业一：审核体系简介第一方审核为顺利通过第二、三方审核做好准备保持、持续改

5、进管理体系第二方审核选择、评价、认可供应商促进供应商改进管理体系第三方审核减少重复审核和不必要的开支识别改进机会，促进管理体系的持续改进得到符合管理体系标准的注册一：审核体系简介3.2以受审核的对象区分⑴体系审核：系针对管理体系审核，主要是查核整个管理面。如QEHS审核或是GSV/社会责任审核等。⑵产品审核：系针对某项产品，主要在审核产品符合标准、规范的程度。⑶体系审核+产品审核系需同时通过体系审核与产品验证。4内部审核循环内部审核作业为一种持续不断改进的过程，它是一个循环，而非一次可完成的工作，其循环可以下图表示。

6、一：审核体系简介内部审核循环总结会议纠正措施跟进记录汇总提报最后报告规划审核计划训练审核人员成立审核小组被审核单位的工作准备审核员准备工作文件开始会议审核制作审核报告审核前准备作业阶段审核施行作业阶段纠正措施与跟进一：审核体系简介QEHS体系要求客户要求内部业务要求公司业务改善要求。。。。。。审查计划审查实施审查总结/改善审查标准/依据业绩改善提高持续改进审查的有效性强调以点带面适合、有用改善的有效性强调问题“面”ROOT-CAUSE5WHY方法公司审查制度公司内部审查机制建立一：审核体系简介公司外部审查（体系/客户

7、）管理机制公司/客户审查改善要求强调快速行动能改善的立即改善按照计划进行改善（系统性问题）总要求：问题点必须在规定时间关闭审查后通报审查结果每月通报改善跟进结果审查/改善结果列入部门/供应商考评公司内部审查强调“问题面”的解决以点带面进行改善，系统性解决5WHY方法应用ROOT-CAUSE总要求：以根本解决同类问题为最终要求半年度管理评审会议通报审查结果（公司管理层）每月公司体系月度会议审查/改善结果列入部门/供应商考评公司内部审查机制建立一：审核体系简介年度审查计划月份审查计划备注1月1.SONY审查(内审)；2.

8、PHILIPSUAT520审查(内审)；当月体系评分2月1.“亮剑”流程审计；2.PHILIPSUAT520审查(外审)当月体系评分3月1.SONY外审；2.PHILIPS内审（包括2月份内外审问题点有效性审查）；3.SONY部品GP内审；当月体系评分4月1.3月内外审问题点有效性审查；2.PHILIPS534外审；3.SONY部品外审；当月体