审核知识培训.ppt

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1、审核知识培训2013年7月课程安排09:00ISO9001+50430标准回顾11:00审核知识讲解15:00审核实践17:00考试17:30结束您可以……√在讲解过程中，有任何问题，请不要犹豫，可以立即打断教师并询问和讨论可能的结果。√请将手机设置为震动……在30秒钟内做自我介绍您的姓名您的岗位您所负责的工作您参加本课程的原因您对本课程的期望思考1、进行（内部）审核的目的是什么？直接+最终2、审核的依据是什么？质量管理八项原则以顾客为关注焦点领导作用全员参与过程方法管理的系统方法持续改进基于事实的决策方法与供方互利的关系HighPerformance！质量管理原则1“以顾客为关注焦点”组织依

2、存于其顾客理解顾客当前和未来的需求满足顾客要求争取超越顾客期望质量管理原则2“领导作用”明确努力方向和行为准则营造适宜的管理环境鼓励、引导员工充分参与质量管理原则3“全员参与”各级人员是组织的根本财富重视员工培训和发展只有充分参与，个人才干方能为组织带来收益。质量管理原则4“过程方法”过程决定结果将相关资源和活动作为过程进行管理需要在增值方面考虑过程监视、测量过程有效性和效率对过程实施持续改进质量管理原则5“管理的系统方法”设定系统目标识别、理解并管理相互关联的体系过程全面提高组织的有效性和效率培养系统管理思维，克服部门/专业壁垒管理的系统方法将相互关联的过程作为体系（系统）来看待、理解和管理

3、，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。“过程方法”旨在高效实现过程目标；“管理的系统方法”旨在达到组织目标；质量管理原则5“管理的系统方法”设定系统目标识别、理解并管理相互关联的体系过程全面提高组织的有效性和效率培养系统管理思维，克服部门/专业壁垒管理的系统方法将相互关联的过程作为体系（系统）来看待、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。“过程方法”旨在高效实现过程目标；“管理的系统方法”旨在达到组织目标；质量管理原则6“持续改进”持续改进业绩是组织永恒的目标唯一不变的是“变化”充分识别改进机会有效实施改进措施质量管理原则7“基于事实的决策方法”有效决策的基础：对数据和信息的逻辑

4、分析结果权衡经验和直觉数据分析有利于组织的持续改进质量管理原则8“互利的供方关系”承认相互依存关系构建互利的供应链管理模式促进双方创造价值的能力质量管理原则领导过程作用方法全员系统参与方法以顾客为关注焦点基于事实的决策方法互利的供方关系持续改进审核知识管理体系审核指南目录1.审核术语和定义2.审核的类型3.内部审核方案4.内部审核步骤5.审核方法及技巧6.不合格的分类及报告7.内审员能力要求8.内审注意事项1.审核术语和定义1)审核—为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的,独立的并形成文件的过程.结合审核—两个或两个以上的体系被一起审核;联合审核—两个或两个

5、以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方.1.审核术语和定义2)审核准则—一组方针、程序或要求注:审核准则是用作与审核证据进行比较的依据.3)审核发现—将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果.4)审核结论—审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果.5)审核员—有能力实施审核的人员.6)审核证据—与审核准则有关的并能够证实的记录、事实陈述或其他信息.注:审核证据可以是定性的或定量的.审核证据查阅文件、记录现场审核观察到的现象审核员或他人测量的结果受审核者的谈话1.审核术语和定义第一方审核（内部）供方第二方审核（外部）组织第二方审核（外部）顾客第三方审核（外部）认证/审核机构2)按

6、照审核方分类3.内部审核方案审核方案的授权审核方案的建立—目的、范围与程度—职责—资源—程序审核方案的实施—安排审核日程—评价审核员—选择审核组—直到审核活动—保持记录审核方案的监视和评审—监视和评审—识别纠正和预防措施的需求—识别改进的机会审核员的能力和评价审核活动审核方案的改进处置检查实施策划1)内审的目的和准则A.内审的目的:a.确定受审核方管理体系或其一部分与审核准则的符合程度;b.评价管理体系确保满足法律法规和合同的能力;c.评价管理体系实现规定目标的有效性;d.识别管理体系潜在的改进机会.审核准则标准文件法律法规方针手册程序文件作业标准B.内审的准则2)内审的时机和频次内审的时机：

7、进行第二方、第三方审核前;当组织结构发生重大调整;当组织管理体系运行初期或范围发生变更时;相关的法律法规要求发生变化时;组织发生较严重的安全事故、职业病现象或相关方有投诉时.内审的频次:例行性审核---按照策划的时间间隔进行的审核特殊审核---针对突发性事件临时增加的审核.通常情况,组织以一年进行一次或两次比较适宜.4.内部审核步骤内部审核策划审核准备现场审核审核报告纠正措施的跟踪PlanDoch