客户身份资料与交易记录保存课后测试.doc

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1、客户身份资料与交易记录保存窗体顶端课后测试测试成绩：100.0分。恭喜您顺利通过考试！单选题·1、根据规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存()。（16.67 分） A一年 B二年 C三年✔ D五年正确答案:D·2、金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录，情节严重的，处（）罚款。（16.67 分）✔A二十万元以上五十万元以下 B五万元以上五十万元以下 C十万元以上一百万以下 D五十万元以上五百万元以下正确答案:A多选题·1、金融机构客户身份资料与交易记录保存，需遵循的原则为（）（16.67 分） A完整原则

2、 B真实原则 C安全原则 D从严原则正确答案:ABCD·2、客户身份资料与交易记录保存方式，按照保存介质不同，可以分为（）（16.67 分） A纸质保存介质 B电子保存介质 C磁带保存介质 D其他不可更改的介质正确答案:ABCD判断题·1、同一介质上有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最短期限保存。（16.67 分） A正确✔ B错误正确答案:错误·2、对超过保管期限的反洗钱档案，定期进行鉴定和销毁，档案销毁时，应由一人负责现场监销。（16.65分） A正确✔ B错误正确答案:错误窗体底端