案件专项治理细则..doc

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1、案件专项治理“回头看”深度排查工作内容一、规章制度健全及落实情况1、案件防控体系建设情况（1）是否按照要求建立相应组织，是否建立了案件防控工作领导小组、工作职责是否明确，是否体现“网点主任”负总责、亲自抓。（2）是否与员工签订了责任状；是否召开过案件防控专题会议；是否根据本网点实际制定案件防控的具体实施方案，并认真组织实施；是否按照相关部门要求开展一系列的案件防控行动。（3）是否及时贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等有关内容，是否真正贯彻到重要业务岗位。（4）是否开展了案件防控督促检查工作,

2、开展的次数是多少,有无督促检查工作记录、报告、总结及整改意见等。（5）是否对要害岗位人员和“九种人”进行全面排查，是否对重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的禁止性行为进行了严格规范，是否制定了符合自身实际情况的排查制度与日常行为考核制度，是否对涉黄、涉赌、涉毒以及经商办企业等行为失范人员进行摸底、审计、教育和处理，有无职工排查档案。（6）是否按照要求及时上报发生的各类案件；有无存在瞒报、迟报、漏报发生案件情况。2、高级管理人员异地交流及重要岗位工作人员岗位轮换制度落实情况（1）是否建立了高级管理人员定期交流制度。（2）是否建立了重要岗位工作

3、人员岗位轮换制度。（3）会计、二级柜员、三级综合柜员、客户经理、结算案件专项治理“回头看”深度排查工作内容一、规章制度健全及落实情况1、案件防控体系建设情况（1）是否按照要求建立相应组织，是否建立了案件防控工作领导小组、工作职责是否明确，是否体现“网点主任”负总责、亲自抓。（2）是否与员工签订了责任状；是否召开过案件防控专题会议；是否根据本网点实际制定案件防控的具体实施方案，并认真组织实施；是否按照相关部门要求开展一系列的案件防控行动。（3）是否及时贯彻落实了银监会防范操作风险“十三条”意见、十项措施、“十个联动”、“六个重点环节”等有关内容

4、，是否真正贯彻到重要业务岗位。（4）是否开展了案件防控督促检查工作,开展的次数是多少,有无督促检查工作记录、报告、总结及整改意见等。（5）是否对要害岗位人员和“九种人”进行全面排查，是否对重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的禁止性行为进行了严格规范，是否制定了符合自身实际情况的排查制度与日常行为考核制度，是否对涉黄、涉赌、涉毒以及经商办企业等行为失范人员进行摸底、审计、教育和处理，有无职工排查档案。（6）是否按照要求及时上报发生的各类案件；有无存在瞒报、迟报、漏报发生案件情况。2、高级管理人员异地交流及重要岗位工作人员岗位轮换制度落实情况（

5、1）是否建立了高级管理人员定期交流制度。（2）是否建立了重要岗位工作人员岗位轮换制度。（3）会计、二级柜员、三级综合柜员、客户经理、结算资金、财务、票据等重要岗位人员任职满规定年限的，是否进行了岗位轮换。已经进行过轮岗的人数及目前应当轮岗还没有轮岗的人数有多少，是否列入轮岗计划。3、强制休假制度落实情况是否制定了高管人员及员工强制休假制度。是否对强制休假者进行了离岗审计，是否对强制休假与离岗审计工作中发现的问题予以问责和整改。2007年及2008年实施强制休假的人员有多少，应强制休假而未休假人员有多少。4、亲属回避制度落实情况是否认真执行了直

6、系亲属以及近亲属回避制度。是否存在应当回避而没有回避情况。5、分配制度落实情况，是否建立了薪酬与绩效挂钩、“多劳多得、少劳少得”的正向激励机制，岗位责任与岗位绩效系数是否匹配。6、内部管理制度健全落实情况（1）制度建设情况。规章制度是否健全，是否覆盖各项业务品种、岗位和环节，是否体现相互制约的原则；是否制订了岗位职责、各项业务操作规程、授权、授信管理等制度。（2）规章制度执行情况。是否对员工开展了规章制度方面的培训教育；员工上岗前是否熟知自己的岗位职责和相关规定；各部门负责人是否熟知本部门的岗位职责并贯彻执行；岗位轮换前是否进行了培训交接；业

7、务部门、各岗位是否严格执行了各项规章制度。（3）规章制度的监督检查情况。是否对重要岗位的员工八小时内外行为逐一进行排查；对行为排查以及日常检查中发现的问题人员是否采取了调离、离岗培训、强制休假等措施；对违规违纪人员是否严格按照相关规定予以责任追究或处罚；被予以记大过（含）以上行政纪律处分人员，有无继续在重要岗位从事工作。7、内审制度落实情况是否按照规定建立健全内审队伍，并有合格的稽核人员，是否认真开展稽核检查工作，并对检查档案妥善保管。是否按照规定对辖内的高管人员进行在任、离任稽核检查。内部审计部门是否按规定对业务部门进行内部审计，有无检查结

8、论或报告、整改报告和处罚决定等检查资料；监督检查的频次是否符合内控要求。二、存贷款等业务情况1、账户管理情况（1）开立单位存款账户是否符合规定，是否存在为存款人多头