深圳市中科鼎创科技股份有限公司公开转让说明书.docx

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1、此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除深圳市中科鼎创科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）主办券商二〇一六年六月此文档仅供学习与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值

2、或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。此文档仅供学习与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除重大事项提示本公司在经营过程中，由于所处行业及自身特点的原因，特提醒投资者对公司以下重大事项予以关注：（一）技术更新不及时风险公司所属的行业为软件和信息技术服务业，技术的发展与更新速度较快，随着相关技术的迅速发展、技术的升级换代以及产品频繁升级，领先企业技术特点将有可能被借鉴、复制。为此，公司必须持续跟踪国内外先进技术和应

3、用领域的需求发展趋势，增大研发力度，持续创新，不断推出新的产品和服务，以满足市场需求。若公司技术更新不及时，将在未来的市场竞争中处于弱势地位。因此，提醒投资者关注公司技术更新不及时的风险。（二）应收账款金额较大风险2014年12月31日、2015年12月31日、2016年2月29日，公司的应收账款余额分别是12,857,270.85元、13,794,456.11元、11,514,898.00元，金额较大。若上述应收账款不能收回，将对公司财务状况造成不利影响。因此，提醒投资者注意应收账款金额较大的风险。（三）核心技术人才流失风险公司所处行业，对科技人才的依赖性较

4、高，在产品更新和技术进步不断加快的背景下，公司在研发、营销、运营、维护等业务环节都需要技术人员去决策、执行和服务，所以拥有稳定、高素质的科技人才队伍对公司的发展壮大至关重要。随着市场竞争的加剧，国内对这些人才的需求日益增加，对人才的争夺也日趋激烈，行业内企业面临人才引进、保留和发展的风险。如果公司出现核心技术人员大规模流失，将对公司的经营产生不利影响。因此，提醒投资者关注公司核心技术人才流失的风险。（四）内部控制的风险此文档仅供学习与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除公司2016年5月变更为股份公司，自股份公司成立以来，公司制定并完善此文档仅供学习

5、与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除了相关的内部控制制度，对涉及销售、采购、项目实施及日常管理等环节逐步规范，但新的制度执行时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高、相关制度切实执行及完善均需要一定的过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不能有效执行的风险。因此，提醒投资者关注公司内部控制的风险。（五）实际控制人不当控制的风险金树柏是公司的第一大股东，目前直接持有公司68.95%的股权，间接控制公司23.77%股份，同时担任公司法定代表人、董事长以及总经理，为公司的实际控制人，可通过行使表决权影响公司的重大决策。股份公司成立后

6、，建立了较为合理的法人治理结构，在《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等制度也对公司内部控制制度作了详细的规定，但仍然存在实际控制人不当控制的风险。因此，提醒投资者关注实际控制人不当控制的风险。（六）房屋租赁风险公司租赁中国科技开发院有限公司的房屋用于办公，租赁面积292.30平方米，地址位于深圳市南山区高新南一道009号中科研发园三号楼裙楼303室，租赁期限自2015年10月1日起至2016年9月30日止。该栋楼

7、的租赁方式均为一年一签，公司计划在租赁到期后续签，若公司不能续签且无其他替代措施，将会影响公司正常经营。因此，提醒投资者关注房屋租赁风险。此文档仅供学习与交流此文档收集于网络，如有侵权，请联系网站删除目录重大事项提示........................................................................................................2第一节基本情况...............................................................

8、...................