JS证券公司哈尔滨DC街营业部的盈利模式和发展对策研究.pdf

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1、（工商管理硕士）JS证券公司哈尔滨DC街营业部的盈利模式和发展对策研究THERESEARCHONPROFITMODELANDDEVELOPMENTCOUNTERMEASURESOFHARBINDCSTREESALESDEPARTMENTOFJSSECURITIESCOMPANY芦宇2013年9月国内图书分类号：F832.4学校代码：10213国际图书分类号：336.7密级：公开工商管理硕士学位论文JS证券公司哈尔滨DC街营业部的盈利模式和发展对策研究硕士研究生：芦宇导师：于渤教授申请学位：工商管理硕士所在单位：华泰证券股份有限公司哈尔滨宣

2、化街证券营业部答辩日期：2013年9月授予学位单位：哈尔滨工业大学ClassifiedIndex:F832.4U.D.C.:336.7ADissertationfortheDegreeofMBATHERESEARCHONPROFITMODELANDDEVELOPMENTCOUNTERMEASURESOFHARBINDCSTREESALESDEPARTMENTOFJSSECURITIESCOMPANYCandidate：LuYuSupervisor：Prof.YuBoAcademicDegreeAppliedfor：MBAAffiliati

3、on：HuataiSecuritiesHarbinXuanhuaStreetSecuritiesSalesDepartmentDateofDefense：September,2013Degree-Offering-Institution：HarbinInstituteofTechnology哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文摘要随着世界经济全球化的深入发展和中国金融市场对外开放程度的不断提高，中国股市已经成为金融市场的重要环节。但是，随着中国股市经历了2007年井喷和2008年受国际金融危机影响出现较大跌幅之后出现了持续低迷的走势，与之息

4、息相关的证券公司在传统的经营模式、盈利模式上面临着新的机遇和挑战。金融行业发展的全球化、创新化和规模化态势必将推动我国证券公司向综合经营的方向发展。JS证券哈尔滨DC街营业部作为一家传统的北方证券营业部，多年来保持着合规稳健经营的传统模式下，经营业绩、员工队伍相对稳定。但是，随着我国经济发展中金融深化程度不断提高，金融体制改革不断加快。由于中国北方经济发展相对较慢，DC营业部的盈利模式仍处于“靠天吃饭”的状态。在面对各种挑战的情况下如何改变目前长期存在的“靠天吃饭”的收入格局，其盈利模式存在哪些问题，应该如何改善，这些都是值得思考的问题。

5、因此，JS证券哈尔滨DC街营业部应该如何抓住中国金融行业发展的机遇，应对挑战，制定并实施正确的可持续发展战略，是一个颇具理论意义和现实意义的金融课题。本文首先从介绍相关理论基础入手，概述了国内外证券公司盈利模式的研究情况，简要阐述了金融行业盈利模式思想，介绍了国外投资银行盈利模式及借鉴意义。其次，介绍了国内证券公司盈利模式和JS证券公司和哈尔滨DC街证券营业部的发展状况。详细分析了该营业部存在传统通道业务收入占比过高，创新业务发展缓慢、股基净佣金率下滑严重、营销团队建设不完善,营销人员人均贡献度低、客户模式不合理、运营费用居高不下等几个问

6、题。并深入剖析了导致问题发生的内外部原因。最后，针对存在的问题及其深层次成因，提出了实现哈尔滨DC街证券营业部盈利模式转型战略的方向。在盈利模式上，营业部以全业务链为基础建立综合金融业务模式。在立足客户细分的基础上，全面挖掘客户需求，拓展业务边际，满足客户多元化需求。同时压缩运营成本，加强队伍建设，提高人均贡献度等方面的具体措施，构建适应市场环境的、高效的盈利模式。关键词：证券公司；构建；盈利模式-I-哈尔滨工业大学工商管理硕士学位论文AbstractWiththefurtherdevelopmentofinternationalecon

7、omicglobalizationandfinancialmarketsofChinacontinuetoimprovethedegreeofopeningtotheoutsideworld,thesecuritiesmarketofChinahasbecomeanimportantpartoftheworldwidefinancialmarket.However,assecuritiesmarketofChinahasexperiencedanexplosivegrowthin2007andalargerdeclineofmovemen

8、tsaffectedbytheinternationalfinancialcrisisin2008.Thetraditionalbusinessmodelandprofitmodelofsec