审核人员管理办法宣贯.pdf

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1、审核人员管理办法宣贯组织部门：综合部HRHXQC-04-10/F/3/12目的为加强对认证审核人员管理，明确认证审核人员职责，规范认证审核人员行为，提高认证审核人员综合素质，满足认可规范、国家法律法规与认证认可制度、认证主管部门的相关要求，确保认证审核工作的真实性、符合性与有效性，特制定本规定。本办法适用于在CCAA注册并/或与HXQC签订劳动合同/聘用协议的各类认证审核人员。1专职审核员确认条件具备CCAA注册资格，以认证活动作为唯一本职工作，，与公司签订劳动合同且由我公司承担缴纳社会保险的审核员和满足以下条件的人员可以认定为认证机

2、构的专职认证人员。■与认证机构建立劳动关系并签订劳动合同的工作人员。社保缴费单位为认证机构、认证机构分支机构或认证机构委托的人力资源服务机构。■认证机构返聘的具有认证人员注册资格的退休人员和企事业单位内退人员。正式退休或提前退休的人员，提供退休证明以及与认证机构签订的聘用合同或劳务合同；内退人员提供由退休前所在单位或单位人事部门确认的证明以及与认证机构签订的聘用合同或劳务合同。■认证机构的出资方派遣到认证机构的工作人员。由认证机构的出资方提供正式职工证明以及出资方签订的聘用合同或劳动合同。2兼职审核员、见证评价人员、技术专家的确认条件

3、兼职审核：具备CCAA注册资格，认证工作不是其唯一工作，与其他单位存在劳动关系及社保关系，与我公司签订兼职审核员聘用协议的审核员。见证评价人员：满足HXQC见证评价人员候选条件，经公司评价满足资格要求和能力要求，报总经理批准，可对公司实习审核员晋级进行现场见证的人员。技术专家：与公司签订劳动合同/聘用协议，且满足公司对技术专家的能力要求，能为现场审核及其他认证工作提供技术支持的技术人员。关于审核员3综合部负责认证审核人员从聘用到解聘的全过程管理；负责根据案卷评定结果综合分析审核人员的审核能力及专业能力信息。运营部负责审核员推进计划、见

4、证计划的实施，并为审核人员评价考核工作提供必要信息；审核员职责：■按照审核计划安排，完成审核任务；■完成组长分配的其他与审核相关的工作，配合和支持组长的工作；■记录观察结果和审核证据、提出审核发现；■编写不合格报告；■向组长报告审核结果，参与受审核方管理体系的评价；■收存和保护与审核有关的文件；■审核工作中发现有不符合认可规范或公司制度的情况，应及时报告组长或运营部。■公司有关审核工作的程序或作业文件中规定的其他职责。4审核组长的确认条件具备CCAA注册资格的级别审核员，经公司评价批准具备领导审核组的能力，带领审核组完成满足国家相关规

5、定、认证规范、标准和公司要求审核工作的专/兼职审核员。同时ISO9000、ISO19011、ISO/IEC17021、ISO/TS22003中确立的术语和定义适用于本文件。5审核组长的职责1）领导审核组成员严格遵守法律、法规，认真执行标准和有关规定；2）主持项目审核的准备工作，包括：■对受审核方的文件进行审查并出具文件报告，确定其适宜性、符合性；■编制现场审核计划；■通知审核组成员并组织审核组成员按时到达受审核方现场，组织进行审核准备。由于审核组专业能力不足配备有技术专家时，审核组长应负责组织审核组成员在现场审核前，由技术专家进行专业

6、培训，并做好记录；3）审核期间，审核组长主持并负责审核的全部活动，包括主持首、末次会议、与受审核方、观察员（存在时）、认可机构的评审员（如有专业扩大或年度监督的见证项目时）、审核组成员（包括验证审核员、技术专家等）的协调及与HXQC的联系等；4）代表审核组与受审核方接触，实施现场审核，编制审核报告。有权对现场审核工作的开展和评审结果作最终决定，对审核过程及审核结论的公正性、科学性和可信性全权负责；6审核组长的职责5）审核期间，审核组长对审核组成员的工作进行布置和安排、为实习审核员提供指导和指南、对审核组成员的审核业绩、工作表现、行为规

7、范有控制、监督的权力，并在现场审核结束时进行评定；6）预防和解决审核期间发生的冲突；7）负责在审核完成以后按HXQC的规定向运营部上交全部审核资料（包括上传现场审核相片）；8）负责按时对受审核方不符合项纠正措施实施有效性和符合性的验证；9）必要时进行不符合项纠正措施完成情况的现场验证；10）公司有关审核工作的程序或作业文件中规定的其他职责；11）注意事项：发生以下情况时，应及时向运营部客户经理/运营部经理反映。如果审核任务安排人员/运营部经理下达的指令不符合认证要求时，审核组长有权拒绝执行，否则由此产生的后果由审核组长负全责。（1）接

8、受审核任务后，如发现专业审核人员或技术专业配备不足、专业代码明显错判、人日不足；（2）在现场审核期间，发生与审核计划不一致的情况时，如：时间、范围、人数等；（3）需要出具严重不符合报告或终止现场审核等。7见证评价人职责1