《海外石油EPC项目风险管理研究——基于阿尔及利亚某石油EPC项目.pdf》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。
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国内图书分类号：C931国际图书分类号：硕士学位论文海外石油EPC项目风险管理研究一基于阿尔及利亚某石油EPC项目硕士研究生：吴健导师姓名：王建波教授申请学位级别：工程硕士学科、专业：建筑与土木工程所在单位：管理学院答辩日期：2015年12月学位授予单位：青岛理工大学 ClassifiedIndex：C931U.D.C：DissertationfortheMasterDegreeinManagementRESEARCHONRISKMANAGEMENTOFOVERSEASOILEPCPROJECT—BASEDONALGERIAAPETROLEUMEPCPROJECTCandidate:WuJianSupervisor:Prof.WangJianboAcademicDegreeAppliedfor:MasterofEngineeringSpecialty:ArchitectureandCivilEngineeringDateofOralExamination:December2015University:QingdaoTechnologicalUniversity 青岛理工大学工程硕士学位论文目录摘要.............................................................................................................................IAbstract............................................................................................................................II第1章绪论....................................................................................................................11.1研究背景...............................................................................................................11.2研究目的及意义...................................................................................................21.2.1研究目的........................................................................................................21.2.2研究意义........................................................................................................21.3国内外研究现状...................................................................................................31.3.1国外研究现状................................................................................................31.3.2国内研究现状................................................................................................41.4研究的主要内容及思路.......................................................................................51.4.1研究的主要内容............................................................................................51.4.2主要研究方法................................................................................................61.4.3研究创新点....................................................................................................61.4.4研究技术路线图............................................................................................7第2章海外石油EPC项目风险管理理论..................................................................82.1EPC总承包模式概述...........................................................................................82.1.1基本概念及内容............................................................................................82.1.2EPC项目的建设程序....................................................................................82.1.3EPC项目的管理模式....................................................................................92.1.4EPC总承包模式适用条件..........................................................................102.2海外石油EPC项目风险管理理论概述............................................................112.2.1海外石油项目特点......................................................................................112.2.2海外石油项目风险管理定义......................................................................112.2.3海外石油项目风险管理内容及流程..........................................................122.2.4EPC项目风险管理的必要性......................................................................142.3EPC总承包与其他工程总承包模式的关系分析.............................................152.3.1施工总承包模式..........................................................................................152.3.2BOT模式.....................................................................................................162.3.3施工总承包、EPC总承包和BOT总承包之间的关系............................17I 青岛理工大学工程硕士学位论文第3章海外石油EPC项目风险识别及评价体系构建............................................183.1风险识别方法.....................................................................................................183.1.1风险识别方法的介绍..................................................................................183.1.2风险识别方法的选择..................................................................................193.1.3因果分析图法..............................................................................................203.2海外石油EPC项目风险识别............................................................................213.2.1外部风险分类及致因分析..........................................................................213.2.2内部风险分类及致因分析..........................................................................243.3海外石油EPC项目风险评价指标体系构建....................................................283.3.1风险评价指标体系的构建思路..................................................................283.3.2风险评价指标体系的构建..........................................................................28第4章海外石油EPC项目风险评价模型.................................................................314.1风险评价模型的介绍.........................................................................................314.1.1FAHP确定因素权重....................................................................................314.1.2模糊综合评价方法......................................................................................314.2风险评价模型步骤..............................................................................................324.2.1FAHP赋权方法步骤.....................................................................................324.2.2模糊综合评价方法步骤..............................................................................33第5章阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理实证研究........................................355.1阿尔及利亚某石油项目概况.............................................................................355.1.1阿尔及利亚的介绍......................................................................................355.1.2项目场区基本情况.......................................................................................355.2阿尔及利亚某石油项目风险评价.....................................................................365.2.1风险评价指标体系权重确定......................................................................365.2.2风险的模糊综合评价..................................................................................385.3风险评价结果分析及控制措施.........................................................................415.3.1风险评价结果分析......................................................................................415.3.2风险控制措施..............................................................................................42第6章结论与展望......................................................................................................476.1结论.....................................................................................................................476.2展望.....................................................................................................................48参考文献........................................................................................................................49攻读硕士学位期间科研工作........................................................................................51致谢..............................................................................................................................52II 青岛理工大学工程硕士学位论文附录一海外石油EPC项目风险指标重要性调查问卷............................................53附录二海外石油EPC项目风险评价调查问卷........................................................60附录三海外石油EPC项目风险评价决策数据汇总................................................62III 青岛理工大学工程硕士学位论文摘要世界经济的发展推动了海外石油项目的建设。海外石油EPC项目在实际的建设过程中，风险事件频发，采用风险管理理论对其进行管理研究显得十分迫切。本文采用传统的分析方法，结合风险管理理论和评价决策模型，对海外石油EPC项目风险管理进行了研究，主要的工作如下：（1）对EPC总承包模式进行了概述，包括基本概念及内容、EPC项目的建设程序、管理模式和适用条件；论述了海外石油项目的特点、风险管理的定义、内容及流程、分析了EPC项目风险管理的必要性；对EPC总承包与其他工程总承包模式的关系进行了分析。（2）通过分析传统的风险识别方法，选择因果分析图法对风险进行识别并对该方法进行了介绍；通过因果分析图法对海外石油EPC项目外部风险和内部风险进行了识别，构建了海外石油EPC项目外部风险因果分析图和海外石油EPC项目内部风险因果分析图，在此基础上，构建了海外石油EPC项目风险评价指标体系。（3）论述了FAHP赋权过程，对各级风险指标进行了赋权；阐述了模糊综合评价法，构建了基于FAHP和模糊综合评价法的风险评价决策模型，并应用到阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理的实证研究中，根据评价结果分析出重点控制的风险因素，结合阿尔及利亚某石油EPC项目的实际提出具体的风险控制措施。本文以阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理为例，对海外石油EPC项目风险管理的研究，能够为海外石油EPC项目的建设提供一定的借鉴。关键词海外石油；EPC项目；风险管理；FAHP；模糊综合评价I 青岛理工大学工程硕士学位论文AbstractThedevelopmentoftheworldeconomyhaspromotedtheconstructionofoverseasoilproject.IntheactualconstructionprocessofoverseasoilEPCproject,theriskeventsarefrequent,anditisurgenttouseriskmanagementtheorytostudyit.Inthispaper,usingthetraditionalanalysismethodcombinedwithriskmanagementtheoryandevaluationdecision-makingmode,studiedtheoverseasoilEPCprojectriskmanagement,themainworkisasfollows:(1)FortheEPCgeneralcontractmodelissummarized,includingthebasicconceptsandcontents,theEPCprojectconstructionprocedure,managementmodeandapplicableconditions;Thispaperdiscussesthecharacteristicsofoverseasoilproject,definition,contentandprocessofriskmanagement,analyzesthenecessityofEPCprojectriskmanagement;analyzingtherelationshipbetweenEPCgeneralcontractandotherprojects.(2)Byanalyzingthetraditionalmethodofriskidentification,choosingthecausalityanalysisplanmethodidentifiestheriskandintroducingthismethod;Throughthecausalityanalysisplanmethodidentifiesexternalandinternalriskofexternalandinternalrisk,buildingtheexternalandinternalriskanalysischartoftheoverseasoilEPCproject.Onthisbasis,buildingtheriskevaluationindexsystemofoverseaspetroleumEPCproject.(3)ThispaperdiscussestheFAHPweightingprocess,empoweredthevariousindicatorsofrisk;Thispaperexpoundsthefuzzycomprehensiveevaluationmethod,constructstheriskevaluationdecisionmodelbasedonFAHPandfuzzycomprehensiveevaluationmethod,andappliedtheempiricalstudyofacertainoilEPCprojectriskmanagementinAlgeria,accordingtotheevaluationresultsanalysisthekeycontrolriskfactors,andputsforwardtheconcreteriskcontrolmeasuresaccordingtotheactualsituationoftheEPCprojectinAlgeria.ThispapertakestheriskmanagementofanoilEPCprojectinAlgeriaasanexample,tostudyofoverseasoilEPCprojectriskmanagement,andcanprovidesomeII 青岛理工大学工程硕士学位论文referencefortheconstructionofoverseasoilEPCproject.Keywords:overseasoil,EPCproject,riskmanagement,FAHP,fuzzycomprehensiveevaluationIII 青岛理工大学工程硕士学位论文第1章绪论1.1研究背景随着科学技术的快速发展和人类社会工程实践的大型化，项目已经普遍存在于我们的工作和生活中，并对社会发展和我们的工作、生活产生了重要的影响。项目的成功运作，必须不断探索项目的运行、管理模式，理解项目的科学内涵，掌握项目风险的特点和客观规律，防范风险，才有可能实施科学的项目管理，才可能趋利避害，有效控制和管理项目风险。EPC总承包模式是近年来国际上较为流行的工程总承包模式，在以大型装置或工艺过程为主要核心技术的工业建设领域，如石油、石化、化工、水利、能源等项目，工艺设备的采购和安装成为投资建设的最重要、最关键的过程，而工艺设备的采购和安装又与工艺设计紧密相关，因此，在这些领域内，项目总承包模式称为EPC模式。所谓EPC，即:设计—采购—施工(EngineeringProcurementConstruction),EPC总承包是指工程总承包企业按照合同约定,承担工程项目的设计、采购、施工、试运行一体化服务,并对承包工程的建设质量、安全、工期、造价等全面负责。随着工程承包模式逐步向设计—施工一体化的转变以及项目业主将项目风险向承包商转移的意愿越来越强烈，EPC等工程总承包模式的出现成为项目管理模式发展的必然。随着我国石油战略的变化，海外石油项目开发成为中国石油集团公司（CNPC）的重点，海外项目的高利润吸引众多石油企业跟随集团公司奔赴海外，开始了海外的淘金，承揽油气开发、油气地面工程建设、管道建设、炼油厂建设等，这其中大多数项目均为EPC石油项目。2013年，中国石油集团公司提出“三个60%、两个倍增”，其中一个60%的主旨就是大力实施国际化战略、加快海外业务发展，海外业务从原来追求的“半壁江山”增长到“60%，这也充分说明了中国石油集团公司的海外战略。随着首批中国石油企业上世纪九十年代开始进入国际石油工程市场以来，经过近20年的历练，虽然取得了一定成效，但由于项目所在国的实际情况如政治风险、经济政策、公共安全、自然环境、后勤保障、风俗民情、宗教信仰、金融状况、工业基础、技术水平、劳工法规、HSE要求等与国内的差别，加之国外业主1 青岛理工大学工程硕士学位论文对项目的操作程序规范的要求不尽相同，以及项目管理理念与管理模式的特殊性，国际石油EPC工程项目与国内同类工程项目相比有许多不同之处。这些差异往往给国内“走出去”的企业带来了项目工期滞后、项目亏损等许多昂贵的代价，这些企业甚至遭遇了被终止合同、沉没保函等无法克服的困难，制约了这些企业在海外进一步做强做大。目前，我国对石油EPC项目风险管理的研究不够深入，承揽的项目多处于贫穷、工业基础薄弱、石油资源待开发的相对较为落后的国家，如苏丹、尼日尔、乍得、乌干达等，缺乏进入相对发达、发达国家承包工程的经验，一旦进入这类国家，所面临的风险将成倍增加，如果对风险评估、管理、控制出现问题，就会造成石油企业的执行项目的困难，引发亏损。所以总结分析归纳海外石油EPC项目的管理难点，针对典型风险采取措施，规避风险，减少失误，以提高EPC项目的管理水平,值得我们分析和研究。1.2研究目的及意义1.2.1研究目的本文结合国际EPC项目的管理模式和风险管理的基本理论知识，在EPC管理模式下的阿尔及利亚某石油项目的管理现状分析基础上，采用因果分析法对在阿尔及利亚承揽石油EPC项目所面临的典型风险进行分析和识别，构建评价指标体系，通过建立评价模型确定主要风险，并制定相应的控制措施，来提高海外石油EPC项目实施的安全性，为中国企业在海外开展石油EPC项目提供借鉴。1.2.2研究意义运用风险管理理论对海外石油EPC项目进行风险管理研究具有以下几方面的意义：（1）可以科学有效地识别、评价、管理好EPC项目的风险，降低可能面临的风险，以至于实现项目的整体优化、减少总成本、确保工程的进度和质量，获得更多的经济利益。（2）以阿尔及利亚某石油EPC项目为研究基础，可以为中国企业在海外开展石油EPC项目提供参考，促进在项目的设计、采购、施工管理过程中的规范化操作，顺利与海外石油EPC项目接轨，提高中国企业在国际上的影响力和竞争力，更好地在国际市场上发展。2 青岛理工大学工程硕士学位论文1.3国内外研究现状1.3.1国外研究现状在国外，风险管理意识最早追溯到共同海损制度，法国的管理学家法约尔对风险管理的思想进行了系统论述，其在《一般管理与工业管理》的著作中，提出了风险的管理思想，使风险管理意识初步形成。风险管理系统概念是在德国战争失败发生严重通货膨胀后，将金融领域风险当作国家风险展开研究的情况下提出的。1931年，美国的管理协会开始对风险的管理理论进行推广。EPC合同模式最早是在20世纪60年代的美国提出，是在传统项目管理模式不能满足业主需要但业主不断加大对风险管理要求的情况下应运而生，EPC项目的风险管理涉及到项目全寿命周期的各个阶段。1963年，美国Mehr和Hedges所著的《企业的风险管理》一书，成为了欧美各国进行风险管理工作的重要借鉴，各大企业开始普遍重视对风险的管理。正是该书的影响，风险管理研究的后续工作迈向系统化和专门化，使风险管理成为一门独立学科。针对风险识别，Fameley(2002)针对国际工程提出了风险评估模型，采用表格和调查问卷的方式对工程中的风险因素进行调查[1]。G.Frisch,P.Fox,D.Hunt,D.(2005)将Fameley所提出的风险评估模型应用到国际工程中，取得一定的成果，尤其是在油气田企业的风险评估中[2]。Bieleeki,Pliska(2009)通过概率估计方法对进度超期以及成本超支进行估计，进一步分析出风险大小[3]。A.S.Al-Yami,SaudiAramco,S.H(2010)认为只有在对风险进行准确识别的前提下才能制定出切实可行的风险规避方案[4]。Brandl,E.R.Acorda,D.R.(2011)提出风险的识别方式因处于不同阶段而有所不同，制定了专门用来识别风险的风险表[5]。针对风险评价，Charnes,CooPer.Suegoshi(2008)采用层析分析法对国际建设项目存在的风险及概率进行计算，具有先进意义[6]。KanugaWinarga,ChristiantoWidiDewanto(2010)利用现代科技信息技术构建风险评分模型—网络神经传递法，以新的思路展开了对风险的评价[7]。HamedSoroush,SaidZaki(2012)在风险评价因素中，充分考虑了进度风险以及成本风险，将两者相结合来实现全面的风险评价[8]。针对风险控制，KanugaWinarga,Erwin等（2011）提出了管理层析矩阵法，根据风险发生的可能性以及产生的后果，按照大小进行排列[9]。R.J.butsch,C.W.Morris3 青岛理工大学工程硕士学位论文(2012)在油气开发项目中对风险的控制采用了概率统计方法，取得了较大成绩[10]。XuGaofeng(2012)提出油气工程项目的石油储量可通过期权的相关理论实现风险的评估[11]。W.Wang,Y.Gu,Y.Liu(2013)认为风险偏好可以用效用函数（即风险规避系数）来表示[12]。此外，Edward（2000）专门研究了在EPC模式下信息管理对项目的造价以及进度产生的影响，强调了加强信息建设的重要性。Brusn和PatriciaA（2004）对EPC项目中的HSE体系的建立及执行进行了研究，以将责任具体分配到个人的方式实现项目的健康、安全及环保目的[13]。1.3.2国内研究现状国内风险管理系统研究的起步较晚，80年代中后期以后，市场经济体制的实行才对风险管理的重要性有了初步认识，并在工程项目中得到广泛应用。EPC项目的管理模式下，总承包商几乎承担了所有的政治、经济、社会及技术、管理等风险，故需对风险因素进行识别及做出合理评价，并提出应对措施。国内石油企业开拓国际油气田业务，尤其是在EPC总承包的模式下，面临着诸多风险，需对其进行风险的管理研究工作。程保庆（2014）对苏丹油田EPC项目进行了风险识别，建立了包括12类32项风险因素的风险评价指标体系，采用层析分析法确定各风险因素的权重，运用模糊综合评价法进行评价，得出4类较高等级的风险：经济风险、法律风险、设计风险和采购风险，并提出了具体的应对措施[14]。肖继保（2013）对国际石油EPC总承包项目实施过程中遇到的包括投标报价风险、合同风险、设计风险、HSE风险及公共安全风险、采购风险、进度风险、分包风险和财税风险在内的典型风险进行了重点分析，并结合管理实践提出了应对策略[13]。张成绩（2013）对海外EPC项目合同的机会、洽谈、签订、履行和终止五个阶段的生命周期进行风险的识别，采用层析分析法和模糊综合评价法进行风险的评估和评价，确定主要风险因素，提出应对措施，使合同风险得到有效控制[15]。王东（2014）对国际EPC总承包项目从投标到竣工全过程中可能面临的风险因素进行分析、辨识和评估，并采取针对性的措施规避和分散风险，并结合具体的工程案例使其研究成果得到综合的应用[16]。4 青岛理工大学工程硕士学位论文韩恩泽等（2010）从海外油气勘探开发项目实际出发，构建中国石油企业海外投资风险的评价指标体系，构建了层次分析法与模糊综合评价法相结合的评价模型，并以中国石油企业在格鲁吉亚共和国进行油气勘探开发的投资为例进行了实例分析[17]。谢周峰等（2013）对海外EPC项目的风险影响因素进行了识别，且分析了海外EPC项目风险管理存在的主要问题，并提出了相关的防范措施[18]。胡东海（2012）对国际石油工程的EPC项目可能存在风险进行了介绍，对国内石油企业参与国外石油工程EPC项目可能存在的问题进行分析，并提出了对策与建议[19]。葛治江分析了国际石油化工工程安全风险因素，将两种风险识别技术：核对表分析法和改进的鱼刺图分析法，应用到国际石油工程EPC项目的总承包管理中，对安全风险因素进行识别，并提出了新的风险识别技术：现象—因子模型，提高了安全风险管理的科学管理与决策水平[20]。丛培经（2004）在其发表的文章《工程总承包项目风险分析与对策》中，从总承包项目的风险管理特点的角度出发，描述了EPC工程总承包项目风险[21]。李大桥（2013）分析了海外油气EPC项目存在的风险问题以及风险管理常用的方法，识别巴基斯坦油气工程特殊风险，列出风险清单，采用定性和定量相结合的方法进行分析和分类，得到高风险因素，通过专家调研的方法提出高风险的应对方案，最后通过实际的案例进行实证研究[22]。王磊（2008）对EPC管理模式下风险管理的必要性和管理的流程进行了探讨，提出风险因素识别方法，建立EPC模式下风险因子集合，构建层次分析法与灰色系统理论相结合的评价模型，对经常出现的风险提出相应控制对策，并分别对国内和国外的案例进行分析[23]。1.4研究的主要内容及思路1.4.1研究的主要内容在前人研究的基础上，运用因果分析图法对海外石油EPC项目风险因素进行识别，构建风险评价指标体系，用评价决策模型对阿尔及利亚某石油EPC项目风险进行客观评价，并提出相应控制措施。具体研究内容及各章节安排如下：第1章，论述了本文的研究的背景、研究目的及意义，分析总结了国内外的5 青岛理工大学工程硕士学位论文研究现状，对本文拟采用的研究方法、技术路线和创新点进行阐述。第2章，对EPC总承包模式、海外石油EPC项目风险管理理论进行系统论述，分析了EPC总承包与其他工程总承包模式的关系。第3章，通过因果分析图法对海外石油EPC项目风险因素进行识别，绘制海外石油EPC项目风险因果分析图，构建海外石油EPC项目风险评价指标体系。第4章，提出了FAHP赋权方法和模糊综合评价法，构建海外石油EPC项目风险评价决策模型。第5章，结合阿尔及利亚某石油EPC项目，运用本文提出的风险评价决策模型对风险因素进行评价，根据评价结果提出重点风险的控制措施。第6章，对本文所做的研究进行总结和展望。1.4.2主要研究方法（1）文献分析法利用中国知网等数据库检索国内外EPC项目风险管理相关文献；利用青岛理工大学图书馆和网络信息广泛搜集和整理相关著作和资料；收集整理本公司已完工各种EPC项目总结材料。通过上述途径获得的案例分析资料、数据构成了对EPC总承包风险管理研究的重要文献来源和理论基础。（2）定性分析与定量分析相结合的方法利用因果分析图法对海外石油EPC项目风险因素进行分析与识别，根据实际调研情况构建海外石油EPC项目风险评价指标体系，运用基于FAHP和Fuzzy的评价决策模型进行风险的管理评价。采用的FAHP赋权方法和模糊综合评价法都是定性和定量相结合的分析方法，能够对海外EPC项目的风险管理做出合理科学度量。（3）理论与实践相结合的方法将风险管理的理论以及基于FAHP和Fuzzy的风险评价决策模型运用到阿尔及利亚某石油EPC项目的实施中，分析实施过程的主要风险因素，并提出主要的控制策略，使其整个实施过程能够顺利实现。1.4.3研究创新点本文研究的主要创新点有：（1）本文采用因果分析图法对海外石油EPC项目实施过程进行风险因素的分6 青岛理工大学工程硕士学位论文析与识别，绘制了海外石油EPC项目风险的因果分析图，在此基础上构建比较详细的海外石油EPC项目风险评价指标体系。（2）将构建的基于FAHP和Fuzzy的风险评价决策模型应用到阿尔及利亚某石油EPC项目中，确定出控制的主要风险因素，为其他类似项目提供借鉴与提示，为我国总承包企业顺利进入国际EPC总承包市场提供理论支持。1.4.4研究技术路线图本文的研究技术路线图如图1.1所示。图1.1文章研究技术路线7 青岛理工大学工程硕士学位论文第2章海外石油EPC项目风险管理理论2.1EPC总承包模式概述2.1.1基本概念及内容EPC（EngineeringProcurementandConstruction）模式是指由承包商或者是承包商组成的联合体对整个项目从设计、采购和施工到交付使用的全过程进行总承包的方式。侧重的是承包商全过程参与，如果除了业主，承包商作为主要的责任方参与到整个项目的设计阶段、采购阶段和施工阶段，那就称为EPC交钥匙模式。设计阶段主要是按照项目的需要，对项目的技术、资源、经济、环境等因素进行综合的考虑，详细全面安排及设计项目。在设计阶段，总承包商所要承担的任务会根据业主参与的程度而有所区别，但总体而言，设计阶段主要工作有：项目的整体布置图、技术标准、设备选型、详细施工图纸等。采购阶段主要是根据设计标准由总承包商对项目所需要的设备材料的计划、招标、监造、检验、运输、报检和现场保管等全过程进行跟踪管理。总承包商对采购的设备材料是否符合合同的要求以及能否达到标准要求负有总体责任。采购工作顺利与否直接影响工期的进展。建立合理的采购管理机制对承包商而言是十分关键的。施工阶段主要是按照图纸的要求由承包商负责进行土建的施工以及设备的安装工作，在EPC的合同中一般规定了承包商的相关施工责任，主要由施工质量、施工进度、施工方法、施工环境和施工安全等。该过程对承包商而言任务繁重，需要承担实现蓝图转变成项目成果的重任，最终目标的实现取决于整个项目的管理水平高低。2.1.2EPC项目的建设程序图2.1所描述的是在典型EPC项目中，业主从最初的项目设想到交钥匙时接收到的一个能够正式投入生产运营的项目设施的全过程，与传统的模式（设计—招标—施工）相比较，EPC模式的关键在于：（1）在招标文件中，业主只是对原则性功能上提出要求，而不对详细技术规范有所要求。有投标意向的各个承包商按照业主的要求，对有关信息和数据进行8 青岛理工大学工程硕士学位论文验证，对现场进行必要的调查后，根据自己人员、设备以及工程经验等情况进一步提出初步设计方案。业主在进行比较之后选择合适的承包商，并对商务和技术上的问题进行谈判，进而签订合同。（2）承包商在实施合同过程中，可以自由的按自己的方式对工程进行设计、采购以及施工，只要保证完工的工程能够满足合同中业主所规定的性能标准。业主不去有限制的控制工程的每一个具体工作过程，也一般不对承包商的工作进行干涉，只是要检查和控制工作的质量及进度。（3）合同实施结束后，对完工工程进行移交以及试运行，也就是“交钥匙”，业主所得到应该是配备完整设备，能够立即投入生产运营的工程设施。图2.1EPC项目的建设程序2.1.3EPC项目的管理模式从图2.2能够看出，EPC项目管理模式十分简练，主要参与方为业主和一个总承包方，没有独立的设计方和建筑工程师。总承包商向业主承担工程设计、采购及施工的全部责任。就专业咨询公司而言，其主要的职责是帮助业主在项目的前期制定项目原则，并确定项目的功能要求，有的项目可能还需要编制初步设计文件，如工艺流程图。专业咨询公司以业主代表身份在合同的执行中对工程的实施进行监督等。在EPC项目中，承包商一般是由能够独立设计的工程公司或咨询设计公司或者是两者联营体担任，这样就可以由自己的设计队伍完成绝大多数的规划设计工9 青岛理工大学工程硕士学位论文作，有的项目有时也需临时聘请个别设计师作为内部人员，如结构、电气、机械设计师等，但很少向外部的设计单位分包大量的设计工作。承办商直接控制着工程实施的一切工作。承包商和供货商、承包商和分包商也都存在着密切的合作关系，以便保证承包商的工程实施工作能够顺利完成。图2.2EPC项目的管理模式2.1.4EPC总承包模式适用条件与传统的模式相比，EPC总承包模式无论是是对业主而言还是对总承包商而言，都有很大的优势，然而该承包模式也有一定的适用条件和使用前提。总体上讲，EPC总承包模式主要适用于具有专业技术要求高、管理难度高和投资规模大等特点的大型工业投资项目。对EPC总承包模式适用条件的深入研究，对业主和承包商而言都有重要的意义。（1）投标人能够获得充分的资料以及充足的准备时间由于EPC总承包模式下的工程建设过程的绝大多数风险是由总承包商所承担的，故为了减少由于总承包商的盲目投标所给双方造成的风险，在招投标时，总承包商必须有充足的时间仔细审核业主提供的资料，对招标文件中所规定的工程范围、目的、设计标准和其他技术要求。10 青岛理工大学工程硕士学位论文（2）总承包商的核心地位得以确保EPC总承包模式下的业主或者是业主的代表有权利对总承包商工作进行监督，但应向总承包商提供足够的自由空间，只需监督关键工程以及控制节点，否则，总承包商很难开展工作，也不能显示出EPC总承包模式的优势所在。（3）业主应该按照总承包合同的规定及时支付工程款采用EPC总承包模式的项目一般采用的是固定总价合同，与其他模式相比，其工程款支付方式有所不同，比如，一般情况下，在工程师对工程量以及承包商的结算报告进行审核之后再签发支付证书，然后业主再向承包商支付工程款，但EPC总承包模式的绝大多数工程采用的是里程碑式的付款方式，每次工程款支付的具体款额都在合同付款方式条款中进行规定，或者是对每次的支付款所占合同价款的百分比进行规定。如果在招标时业主不能使上述条件得以满足，那么该工程就不能采用EPC总承包模式或者是EPC标准合同文件。2.2海外石油EPC项目风险管理理论概述2.2.1海外石油项目特点竞争激烈是国外市场主要特点，而国外项目本身有如工期长、技术复杂、管理严格和跨文化障碍多等特点，这就使项目的风险产生了多样性。所以，国外项目承包商的风险管理能力起到了至关重要的作用。海外石油EPC项目普遍存在着投资巨大、一体化程度高、工艺复杂以及高投入、高技术和高风险等特点，而项目的设计阶段、采购阶段、施工阶段、试运行阶段和开工阶段彼此交叉并且联系密切，其中采购的周期长、工作量大。对将来可能出现的风险要正确的识别和分析，采取有效的应对策略，使海外石油EPC项目的重大风险得到防范和化解，从而使项目取得成功，获得最大的利益。正是海外石油的特殊性使得承包商承担的风险比国内项目复杂得多，而不同国家还会存在不同的风险。因此，应该从不同的角度全面深刻的了解可能影响海外石油EPC项目的风险因素，做到对海外石油项目的风险进行全面识别。2.2.2海外石油项目风险管理定义海外石油项目风险管理对项目风险管理而言是其的一个分支，它是一种特殊的为了减少风险事件所给海外石油项目带来的负面影响，也使由于风险造成的损失降低的管理功能。故我们可以根据项目风险管理的含义来理解海外石油项目的11 青岛理工大学工程硕士学位论文概念。即海外石油项目风险管理是指石油企业在海外石油项目的实施过程中，对存在的各风险因素进行识别、分析和评价，并采取适时有效的处理办法，保障项目能够安全顺利实施，使其达到预期的收益，并保证不让本企业以及国家经济利益遭受损失的科学管理过程。可将这一管理过程分为风险识别、前期风险预先管理、中期风险监控管理以及后评估四个阶段。对于海外石油项目投资者而言，想要将项目的投资和实施过程的各风险事件管理好，不仅要对风险管理的概念进行理解，而且必须要树立包括风险管理目标、管理内容和管理程度在内的正确的风险管理指导思想，否则会使风险管理的问题更加混乱。2.2.3海外石油项目风险管理内容及流程海外石油项目的特点通常为建设的周期特别长、投资规模相当大、施工过程比较复杂等，所以跟一般的产品生产相比存在更大的风险。具体来讲，海外石油项目风险管理是一个系统的、完整的过程，也可以说是一个循环的过程，它主要包括五个方面：风险的识别、风险的估计、风险的评价、风险的应对及风险的监控。将损失的不确定性降低到人们可以接受的一个程度，再将其余的不确定性责任让最适合的一方来承担，这是风险管理最主要的任务。风险识别是风险的管理人员系统分析收集的大量的来源较可靠的信息及资料，对项目中存在的各类风险源或者是不确定性的因素，根据它们的产生背景、表现特征以及预期的后果来界定和识别，科学地对风险因素归类划分。风险识别是整个工程项目管理的基础，只有对风险进行有效的识别，才能对项目中存在的各种风险准确衡量，从而制定出有效合理的风险应对措施及策略。风险估计是在风险识别的工作基础上进行的，按照项目风险的特点及性质，对已经确认的风险，通过概率统计理论中的分析方法，对风险事件发生可能性的大小、发生的可能结果范围及危害程度、预期发生时间、发生频率等进行估计和预测。风险评价是在项目风险的识别及估计的基础上，通过建立项目风险的客观合理的系统评价模型，对项目的风险因素进行综合性分析，然后估算出各个风险因素的发生概率及损失程度，进而找出关键风险，确定项目的总体风险水平。项目风险评价是对项目的风险进行综合性分析，根据风险对项目目标的影响程度对项目的风险进行分级排序的过程。12 青岛理工大学工程硕士学位论文风险应对是在风险的识别、估计及评价的工作之后进行的，主要是对项目风险的发生概率、所示程度及其他因素进行综合考虑，进而得出项目各类风险发生的可能性和危害程度，根据已制定的评价标准，可确定项目的危险等级，从而对项目风险提出处理意见和应对策略，将风险控制在人们能够接受的程度。风险监控是对风险识别、风险估计、风险评价及风险应对整个过程进行的风险监视和风险控制，对项目各类风险的状态进行监测及记录，与风险的管理目标进行比较，一旦发现偏差，立即采取有效的控制措施，保证项目的风险管理达到预期目标的过程。项目的风险监视是在运用风险的应对策略后，定期跟踪检查风险识别清单中风险，对残余的风险进行监测，观察及记录它们的发展变化。项目的风险控制是在项目的风险监测的基础上，采取相应的技术、经济、组织或合同等措施，调整原来计划，是制订的风险应对策略与实际更加相符合。在项目的风险监控中，我们应该将风险的监视与控制结合起来进行考虑。海外石油项目风险管理的具体流程如图2.3所示。图2.3海外石油项目风险管理流程图13 青岛理工大学工程硕士学位论文2.2.4EPC项目风险管理的必要性风险客观存在于项目中，正由于项目的一次性特点导致其不确定性跟其他的经济活动相比较要大得多，故风险的可预测性差很多。一旦项目出现问题，就很难进行补救，所以风险管理就项目管理而言显得越来越重要。EPC项目相比于传统项目，承包商所承担的风险责任更加广泛。所以它既要求总承包企业拥有能够达到特定要求的组织结构，又要有满足要求的软件设计。主要包括：人力资源足以满足工程的总承包要求，设计能力是合格的，市场竞争能力足够强大，技术支持能力是强有力的，项目管理体系是完善的，总承包的协调能力是足够的，机械设备、物资材料的采购能力能够涉及到国内外的市场以及应对风险的能力。虽然国内很多从事工程项目管理研究工作的专家学者正加强对EPC项目的风险管理研究，但在我国EPC项目的风险管理研究还处于起步阶段，缺乏系统化、科学化的风险分析和评价以及对经验与教训进行的总结，对工程项目的风险进行分析不仅要从定性上，而且要从定量上进行分析。迫切需要加强EPC项目的风险管理表现为：（1）随着风险管理方法的日益改进以及西方国家对风险管理方法的成功应用吸引了很多项目组对自身进行风险的管理。一方面，风险管理是以实现风险预测、风险识别、风险评估及风险的科学分析为基础，使管理人员能够采用各种最佳对策全面、合理地处置风险成为可能，所以风险管理是一种科学的、直接的现代管理风险的方法；另一方面，风险管理打破了传统以保险形式对风险进行处置的局限，控制风险的各种措施得到综合利用，风险处理的方法不断完善，这些都使得风险管理方法被越来越多的项目组所自觉争相采用。（2）正是保险的局限性使各项目组提出了加强自身风险管理的更高要求。第一，保险业只承保由自然灾害以及意外事故造成的损失，并且只对属于其责任的业务进行承办，不对其他的损失进行理赔，保险人都不赔偿；第二，生产是在不断发展的，而保险业务扩展不可能与其完全同步，保险条款很难对新风险的存在及发生的可能性进行全面反映；第三，负责保险的各项目组的管理人员可能比保险人对项目内外环境更加了解，制定和实施的处理方案更加有效；第四，保险单的很多条款都会对项目组产生不利条件。所以，各项目组解决风险问题不能完全依靠于保险，而应该在自身的内部实行风险管理。14 青岛理工大学工程硕士学位论文（3）加强风险管理对各项目组而言是其内在要求。科技的飞速发展以及风险管理在社会各领域的广泛应用大大增加了各种风险因素发生的可能性，使由风险事件所导致的损失规模扩大了，这就使项目组对所承担的责任进行管理的要求更高了，使各种风险管理的手段越来越受欢迎。2.3EPC总承包与其他工程总承包模式的关系分析随着“走出去”的中国企业队伍的不断壮大，掌握能够在国际上同行的工程项目管理模式，不仅有利于总承包企业项目管理能力的提高，而且有利于企业全球化战略的实施。20世纪80年代初，我国企业就开始进入到国际的市场中，总承包管理模式也在国内一些外资项目中运用，但由于业主、总承包企业自身能力及体制等方面的因素，对总承包管理认识大体仍停留在施工总承包水平上，对各管理模式特点和适用范围缺乏深入的认识。为了使各企业对EPC总承包和其他承包模式间关系了解得更加清楚，现对几种常见的、典型总承包模式特点及适用范围进行如下的比较。2.3.1施工总承包模式施工总承包模式是较传统的承包模式，工程的设计及施工工作由不同的单位完成。大体的流程是业主委托设计单位对项目进行设计，然后要求承包商根据设计单位对项目的设计来施工。业主可以在设计单位的协助下进行监督，也可以另请监理单位监督，确保承包商能够按照技术规范以及图纸进行施工。在施工总承包模式中，设计方与施工方各自追求的目标有很大不同。设计追求的是最大程度满足业主对设计上所要求的目标功能及预算，而施工单位追求的是按照技术规范及图纸的要求进行施工，不需要负责图纸的错、漏、碰和缺，尽可能提前完工获得一定利益。在工程的实施过程中，技术规范是否完整以及施工现场条件的具备都是由业主方负责的，在承包合同中确定具体应该由谁指定分包商和供应商。如果施工单位按照有问题的设计图纸进行施工，那么受到损害的则是业主。对该承包模式，管理工作的重点是对设计与施工的界面进行管理。由于设计行为是其合同责任范围所决定的，而又因为设计人员缺乏相关经验或不够重视，最终造成设计过程没有最好的选择科学的施工工艺、合理的成本，以及最终的使用功能最大程度的满足于项目的工艺路线。若项目的规模比较大且对技术的要求15 青岛理工大学工程硕士学位论文又比较高，那么通常会造成较多的设计变更，导致建设成本的增加。除此之外，业主在该模式中还要同时跟设计、勘察、施工、监理，甚至是分包商及供应商等单位沟通，在工程实施过程中跟多个单位进行周旋并解决出现的各种冲突，从而导致管理成本很高。2.3.2BOT模式BOT模式即为“建造—运营—移交”，是土耳其的总理奥扎尔于在1984首次提出的。为了使企业经营管理水平以及项目投资回报率能够有所提高，项目抵抗金融、债务和政治等风险的能力有所增加，新型工程承包模式即BOT模式在公共基础设施的建设应用中发展起来。BOT模式主要的思路是项目投资者与经营者主要由本国的或者是外国的公司担任，并安排融资，对项目进行开发，承担可能出现的风险，在规定时间内对项目拥有经营权，超过期限后按照协议规定向政府转让该项目。前提条件是项目的建设与经营得到了项目所在国的政府或者是所属机构所提供的作为融资基础的特许权协议。BOT模式主要适用于基础设施项目，如轨道交通、隧道、机场、高速公路、港口等，这些项目主要是政府负责的，建设周期比较长，投资比较大，并且建成后能够通过运营来获利的项目。大体来讲，BOT模式的优势比较明显，政府的财政负担可通过民间资金的筹措而降低；绝大部分的风险是由投资者承担的，使政府避免承担大量风险；简单的组织机构以及明确的项目回报率；项目的运作效率比较高；是国际化经营水平得到提升。然而，BOT模式在实际的应用中也会存在不足。比如，项目各方在相互了解、磋商及谈判的过程中要花费相当长的时间，从而导致BOT项目的前期过长，产生较高的投标费用；各参与方也会存在一定的利益冲突，出现融资困难；特许期内不够灵活的机制也会使投资者的积极性有所降低等。在工程建设的实践过程中，BOT模式还衍生了一些新型的承包方式，如“建设—拥有—运营”模式、“建设—拥有—运营—管理”模式等，不仅能很好的筹措资金，而且能使资金短缺得到有效克服，越来越受承包商的欢迎。16 青岛理工大学工程硕士学位论文2.3.3施工总承包、EPC总承包和BOT总承包之间的关系通过对这三种承包模式进行比较分析我们能够发现，应根据工程具体情况来选择合适的承包模式，任一中模式都不一定是最优的，但彼此间是相互关联的。不同承包模式之间既是相互区别的又是相互联系的。如果BOT项目仍是采用EPC模式来建设，并要求承包商在有限的时间内负责，那这就是BOT模式。由施工总承包模式到EPC总承包模式再到BOT总承包模式，业主由最初的购买项目本身向最终购买项目全寿命周期内的功能及服务发展。工程总承包模式不是一成不变的，它要根据项目的特点以及环境的变换进行变通以满足工程实际需要。对于大型的施工企业，他们的主营业务模式升级途径主要通过施工总承包向EPC总承包过度，直到BOT总承包。承包商由对施工进行管理转变成对设计、采购以及施工一体化进行管理，从劳动密集型转变成技术管理密集型，要求企业所发生的根本变化在于核心业务能力以及组织结构上。如果企业想成为一个合格BOT项目承包商，前提是先成为一个成熟EPC总承包商，原因是B=EPC，也可以说，对B的能力要求涵盖了EPC的内容。对建筑业企业而言，合格的BOT承包商不仅要具备能够完成整个建设项目的能力，而且还要有融资能力，以及通过运营对投资及利润进行回收的管理能力。17 青岛理工大学工程硕士学位论文第3章海外石油EPC项目风险识别及评价体系构建3.1风险识别方法3.1.1风险识别方法的介绍目前，对项目风险进行识别的主要方法有：德尔菲法、头脑风暴法、检查表法、情景分析法、SWOT分析法、预先分析法、故障树分析法、因果分析图法等。（1）德尔菲法德尔菲法，又叫做专家调查法，是一种匿名的反馈函询法。德尔菲法的一般流程如下：首先根据所要调查的工程问题及工程项目的实际情况制定函询调查表，选定与该工程相关的一定的专家组成专家小组，向各位专家发放函询调查表，然后各专家凭借自己的知识和工作经验做出书面答复，回收函询调查表并对各专家的意见进行汇总整理，再匿名将汇总的意见反馈给各位专家，参考他人的意见进而对自己的意见进行修改，如此反复直至专家们的意见达到统一。（2）头脑风暴法头脑风暴法，也称作集思广益法，邀请风险分析与管理方面的专家以及相关专业领域的专家组成专家小组，对有针对性的问题在坚持自由畅谈，禁止批评的原则下进行探讨，将得到的想法和意见进行分类、归纳和改进，获取有效的信息。（3）检查表法检查表是对数据进行记录和整理常用的工具，检查表法是一种常用的且有效的风险识别方法。在人们工程实践中所积累经验的启示下，将所经历过的风险事件和其来源进行罗列，做成检查表，管理人员可根据检查表来识别该工程可能存在的风险。（4）情景分析法情景分析法，也可称为幕景分析法，是一种假设分析方法，对需要分析的问题，通过图表、数字等对未来可能出现的场景进行设计，描绘和分析未来的某个状态或者是某种情况，对引起风险的因素及其影响程度进行识别，并采取适当的措施对其加以控制。（5）流程图法流程图法是按照工程的施工顺序，罗列出各阶段中可能存在的风险，再根据18 青岛理工大学工程硕士学位论文工程的实际情况确定工程存在的风险。该方法将工程的风险划分为若干模块，标出各模块中潜在的风险事件，并将其组成流程图，对风险进行识别。（6）预先分析法预先分析法是指在工程项目开始之前，对工程项目可能存在的风险因素的类型、风险发生的条件以及风险发生的后果预先作大体的分析。在项目开始之初，对风险因素进行预测和识别，及时发现并采取适当的措施减少造成的损失。该种方法比较适合于新开发的项目。（7）故障树分析法故障树分析法是一种演绎分析方法，是从结果出发对原因进行分析的方法。首先从可能发生的事故出发，逐层寻找导致事故的触发事件、直接原因和间接原因，并对它们之间的逻辑关系进行分析，用树形图将这些造成事故的原因和它们间的逻辑关系表示出来，然后对各种危险进行定性分析和定量分析，找出引起事故的关键原因，提出预防的措施和办法，保证工程项目顺利完工。3.1.2风险识别方法的选择上述项目风险的识别方法各有各自的优缺点，本文选用了因果分析图法对海外石油EPC项目风险进行分析与识别，主要因为该方法有以下优势：（1）因果分析图法是一种能够找出事故原因的有效方法，它能对事故结果以及各原因之间的关系清晰、有效地进行整理与分析。运用因果分析图法评价分析潜在的危险事故，不仅能从整体中发现危险隐患，而且可以进入到单元中去分析问题。这样既能够对事故因素的分布及关联有直观了解，又能够指出预防事故的重点因素，以便做好预防措施。（2）因果分析图法是通过对某一结果有针对性的分析，制作因果分析图，对主要原因进行查明与确认的方法。该方法简便实用，易于推广。用该方法寻找事故的原因能使相关人员有系统化和条理化的认识，使图中的因果关系层次分明。该方法在安全工程领域分析中得到了广泛应用，是一种重要的事故分析方法。可在一般管理以及改善工作的各种阶段使用，特别是树立意识的初期，易于使问题的原因明朗化，进而设计步骤解决问题。19 青岛理工大学工程硕士学位论文3.1.3因果分析图法诱发事故的原因是多种多样的，这些因素通常会错综复杂交织在一起，那我们将采用简明的文字及线条对系统中由造成事故的原因和事故导致的结果所构成的复杂因果关系进行全面表示的方法称为因果分析图法。其是以结果作为特性，以原因作为因素，箭头联系表示它们之间的因果关系，由于因果关系图的形状看起来像鱼刺，所以也称为鱼刺图。因果分析图主要是由结果和原因两部分组成。一般情况下，从大到小、从粗到细、由表及里对因素进行深入的分析。绘制时主要围绕分析重点，根据造成的后果、偶然事故的次数、事故频率和安全检查指出的故障等数据，采用排列、关联、反馈及检验等方法进行分析，然后再反复实践及修正。因果分析图的绘制步骤具体如下：（1）确定所要解决问题或者是结果，如事故，画出由一条向右的射线表示的主干线，也称作脊，在箭头的右边写上要确定分析的事故或是特定问题。（2）在主干线的两旁画与其成60°夹角的射线，即造成事故的大枝，将原因内容在其旁边注明，而将造成事故的原因（称作大因）标在大枝的端点处。（3）将大因看作是结果，然后逐次进行深入的分析，找出导致大因的原因，即中因，画出中枝，即在大枝上画若干条水平线代表中枝，一个中因需要画一个中枝，并在中枝的上下标记上原因。（4）以此类推，根据以上方式，继续找出导致中因的小因，这样层层展开，直到能够找到可采取的措施为止。（5）找出因果分析图中主要原因，并用显著的记号进行标记，作为重点的控制对象。（6）最后注明因果分析图的名称、绘制日期、参加讨论的人员以及备注事项。20 青岛理工大学工程硕士学位论文图3.2因果分析图的示意图在图3.2中，事故表示的是不安全的问题或是事故的类型；主干线表示的是某一事故的现象；大因表示的是与该事故现象有直接关系的各种因素，它是综合分析和归纳的结果；中因表示的是和大因有直接关系的因素，以此类推，便能够客观、全面地将造成事故的各种原因找出来。3.2海外石油EPC项目风险识别通过参照有关文献和咨询有关专家，得出海外石油EPC项目风险主要包含两大风险：外部风险和内部风险。其中，外部风险包括：自然风险、政治风险、社会风险、经济风险、法律风险和市场风险；内部风险包括：技术风险、设计风险、采购风险、合同风险、行为主体风险、管理风险和组织风险。3.2.1外部风险分类及致因分析（1）自然风险任何工程施工都易受当地自然环境的影响，复杂的地质条件和恶劣的气候在一定程度上会给工程的施工造成安全风险，如夏季的暴雨、台风，冬季的寒冷等都会使工程的进度受阻，此外，地震、泥石流、熔岩溶洞等不仅会影响工程的进度，还会增加工程成本。而各种流行性疾病也是一大安全隐患，若海外员工感染了伤寒、疟疾等传染性疾病，再加上工程所在地偏远、医疗水平差，不仅会影响到员工的身心健康，而且会对工程的进度产生很大的影响。海外EPC项目有着规21 青岛理工大学工程硕士学位论文模大、工期长、结构复杂等特点，施工过程受环境影响较大。（2）政治风险在国际化大背景下，工程所在国会受到外部敌对势力的干扰，存在战争的可能性，国内政局不稳定，武装冲突也有可能引发战乱，会导致工程被迫停工，造成严重经济损失。海外项目一般采用国际招标，但工程所在国政府难免不会干预竞争，区别对待外国承包商，干预工程招标。有些国家会对国外投资者存在很多限制，例如阿尔及利亚市场，工程在投标时，对当地的公司有一定的优惠政策，合资企业按照法律的规定由当地公司控股。若工程所在国的国际关系处于紧张的局势下，那项目就很难得到顺利的实施。如果工程所在国和总承包商所在国的关系良好，工程施工会得到两国政府或其他组织多方面的帮助和支持，如果关系紧张，不仅施工人员的出入境困难，而且需进口的设备材料的采购运输也会遇到很大麻烦，甚至是在解决合同争端时受到歧视。此外，工程所在国政府政策的不连续也会给总承包方带来很大的风险。（3）社会风险工程所在地的社会环境因素主要有：社会治安情况、宗教信仰、文化差异等。海外项目的施工首先要突破的是语言障碍，语言的不同会给项目的实施造成很大的麻烦，最终导致工程进度的拖延。每个地方在历史的发展过程中都会形成让人们共同遵守且具有重大价值的风俗习惯和行为规范，到海外进行EPC项目，文化之间存在很大的差异，在进入项目地之前应对其文化进行充分的了解。此外，恐怖主义已经威胁到全球的安全，恐怖袭击也是影响项目实施的重大风险因素。（4）经济风险海外EPC石油项目的经济风险主要是由项目所在国经济实力、经济发展态势以及应对经济问题的能力等方面存在的潜在不确定性因素造成。外汇市场汇率波动会带来损失，例如08年金融危机导致汇率以及利率的动荡给中国在海外EPC项目资金方面造成巨大的损失。而通货膨胀会使设备材料以及当地劳工的价格上涨，造成工程成本很大程度的提高，石油EPC项目多采用固定总价合同，承包商的利润必然要降低，同时承包商所垫付资金也会被稀释，货币贬值，使承包商面临着巨大经济风险。利率的波动会减少资金的价值以及利息的收入，也会有增加负债利息支出的可能性。海外石油EPC项目的工期一般较长，利率在工期内发生的变动会给项目的成本产生很大的影响。对汇兑进行限制也是造成经济风险的一个主22 青岛理工大学工程硕士学位论文要因素，汇兑限制主要是指项目所在国对外汇实行管制，对境外的承包商将本金、利息以及其他的合法收入转移到境外是禁止的或者是有严格限制的，或严格限制转移的数额。（5）法律风险项目所在国的法律体系不完善会给中国企业海外石油EPC项目造成很大的风险，在项目实施前需充分了解项目所在国的法律制度，在一定程度上减少损失。司法体系的不独立会导致执法效率的下降，虽然法律是鼓励外资的投资建设，但一旦产生合同的法律纠纷，法律能否公正的保护外资企业是值得商榷的，因此，必须制定严密的工程合同，尽最大限度的减少的合同风险。外资企业或人员的各种证件、资质、许可、执照等能够被项目所在国政府认可，取得合法的经营身份对总承包商和分包商而言都有很大的不确定性，而以合法的身份迅速进入市场，抢占先机是非常重要的。签证与用工政策是组成法律风险的另一个重要因素，以阿尔及利亚为例，签证分为商务签和工作签，商务签最长可以在阿尔及利亚呆4个月且每月都得去办理签证续签；工作签办下来后在项目所在地办理临时居住证（2年），这样就可以不用签证往返于中国和阿尔及利亚，但是随着中资公司在阿尔及利亚业务的不断开展，自2005年开始，签证政策发生了变化，原来1个月就能办理的签证时间到了4个月，且技术管理人员的学历和资格证书等得在国内公证，项目领导的证书还得到大使馆办理认证，极大的增加了运行成本，且一旦人员（包括工人）因为其他原因不能前往，工作邀请函就没用了，又得重新办理。用工政策方面，业主规定现场总人数的一定比例，必须是当地劳动力，而阿尔及利亚当地人员技术水品、能力和要求差距很大，就是普通的力工也是消极怠工，但是还必须雇用，承包商没有办法只能从国内增加人员，多雇用当地员工来解决人员缺口，而当地人员的人工成本不比国内人员低，这种情况也造成了人工成本的直线上升。（6）市场风险石油项目所在国的地方保护主义会对进口产品设置一定的贸易壁垒，使其不能对当地的产品产生较强竞争，对当地产品起到保护作用。海关也会不认可进口产品的发票价格，重新估算，而往往会高估，使进口产品的竞争力降低。像征收部分进口产品高额的关税，对许可证发放范围进行限制等等，都会使进口产品或设备的成本增加。除了地方保护主义对外资企业的歧视之外，造成市场风险的另23 青岛理工大学工程硕士学位论文一个因素是市场竞争，项目所在国不仅有大量海外其他国家的企业进入，而且国内企业的数量也众多，竞争的压力是非常巨大的，时常也会发生恶性竞争。图3.2海外石油EPC项目外部风险因果分析图3.2.2内部风险分类及致因分析（1）技术风险我国企业为了增强在海外开展石油项目的竞争力，往往在项目实施过程中采用新材料、新技术、新设备和新工艺，势必会使海外石油项目的施工工艺更加复杂，给项目的顺利实施带来很大的风险。在项目实施过程中，如果所采用的“四新”技术不成熟，设备操作人员对所使用的新设备不熟悉或难以操作，都会给企业带来损失。此外，从事海外石油项目还要有一定的前瞻性，为了能够承包更好的项目，获得更大的利益，企业往往采用一些前沿技术，但如果前沿技术不能很好的掌控，不仅会影响项目的进度和企业的利益，而且会对人员的安全造成威胁。（2）设计风险设计对于EPC总承包项目的实施而言是十分重要的工作，有时会因对设计不够重视或是管理不善，使设计的一些小问题演变成重大问题，产生巨大风险，影响项目的顺利实施。若总承包方的设计偏激或落后，会与业主的要求有何大差距，难以获得业主的批准，反复对设计文件进行修改，会使总承包的设计工作拖延，以致影响后续的工作。在海外进行的EPC项目，往往使用业主自定的标准规范，国内企业的设计人员对国际上的标准规范掌握不够熟练，如果为了拿到项目而提24 青岛理工大学工程硕士学位论文高标准，势必会给项目造成不可挽回的损失。在EPC项目中，设计工作处于最前端，如果设计进度耽误了，计划的不合理或者是执行的不到位，那将直接影响EPC项目的后续工作，造成采购和施工的紊乱或滞后。EPC总承包项目工期长和工序复杂的特点，使设计、采购和施工一般都交叉进行，彼此影响。采购和设计会受设计影响，然设计的进展也会受反馈的采购数据以及选用的施工技术所影响。所以，设计接口问题也是EPC总承包项目顺利实施的风险之一。（3）采购风险国际采购的环境比较复杂，条件差异较大，同样产品会因不同业主、交货方式或是货币交易产生不同采购价格，如果不能准确的对采购价格进行估价的话，会对项目成本的控制带来很大的风险。如何准确的估价成了总承包方面临的难题。国际的采购程序往往不同于国内，周期较长，程序较复杂，如果总承包方不能对国际的采购程序有充分认识和准备，一定会造成采购工作的延误，从而影响整个EPC项目工期。海外EPC项目进行采购的产品受地域限制，很多产品需在全球范围进行采购。如果没有建立现有能够满足业主要求的采购网络，不仅会带来产品的估计不准、供货不准时，而且会影响售后服务和运输成本。除此之外，所购材料设备的质量也不容忽视，材料设备的好坏直接影响项目最终的质量，质量不过关一定会造成巨大的损失。为了便于控制采购质量和操作维修能够便捷，不同的业主对产品的采购要求有所不同，比如对原产地和服务商的指定，以至于影响项目的采购成本和工期。（4）合同风险从合同的签署过程出发，对投标报价、合同签署和合同履行的过程可能出现的风险进行介绍。在投标报价前，需要现场考察项目的所在地，如地质条件、地理环境以及水文交通情况等。将考察的情况同招标文件中业主所提供的资料进行核对，将不一致的地方做好记录，正是因为EPC交钥匙工程的合同条件规定，除有明确规定外，如果业主提供的数据资料不完整或是有错误，所造成的风险由总承包商承担，业主不承担责任。总承包商对现场考察不全，所带来的风险必然由自己承担。总承包首次接触所要承包的项目是通过招标文件，也可通过其进行风险的预估。总承包商需要对招标文件各项内容进行仔细研读，明确业主的要求，对招标文件所提供的信息进行全面准确的掌握，确认项目所采用的规范及设计准，避免对招标文件理解失误造成风险。总承包商在EPC总承包的模式下根据工程的25 青岛理工大学工程硕士学位论文范围、工作量等进行报价，然业主往往只对工程的最终目标提供资料说明，没有详细的工程量，总承包商要根据以往类似工程经验对工程的范围和工作量进行确定，当确定详细的设计方案后，会发现假定的工程量跟投标报价时有很大差异，会在合同的范围和价格上直接反映，这些风险全都要总承包商承担。此外，投标不当行为也是造成投标报价阶段风险的主要原因之一，如招投标单位之间的勾结、投标单位之间的串标等。在合同签署过程中，要适当采用谈判策略，在保护自己合法利益的同时，最大程度的扩大收益。当风险造成所失时，总承包商可依据合同的相关条款提出索赔，故需要对合同的条款、合同的价款以及合同的支付条款进行仔细审核，使总承包商的利益得到保障。此外，还要求总承包商有足够的经验和渊博的知识，能够独立完成合同的签订，实现对合同的管理。合同履行过程中的不当行为会造成一定风险，比如合同变更风险、合同终止风险、纠纷处理风险以及索赔与反索赔风险等。（5）行为主体风险海外石油EPC项目可能涉及到的行为主体有业主和投资者、总承包商、项目管理公司和分包商。业主和投资者的信誉情况、支付能力；总承包商的管理水平、资金情况及协调管理的能了；项目管理公司道德水平和发出指令的正确性；分包商对国内外人员的管理、进度的控制、QHSE的管理以及执行能力都会对项目的实施产生一定的影响，为了保证项目的顺利实施，必须加大对各行为主体可能存在的风险进行分析与管理。（6）管理风险如今事故频发，安全生产状况形式严峻，要加强企业的安全生产工作，提高安全生产水平，深刻理解安全生产责任制度。安全生产责任制能够增强安全意识，明确应履行职责以及应承担责任，调动安全生产方面的积极性及主观能动性，起到预防事故、减少损失的作用。企业可通过管理制度这一有力措施实现企业的目标，企业的各项管理制度，如生产管理制度、人事制度、民主管理制度等，是企业正常经营管理的强有力保证，健全的、有效合理的管理制度不仅能够规范员工的行为提高其工作效率，而且还能形成一种良好的企业文化。正确的管理制度能够大大提高企业管理效力和竞争能力，减少企业损失。企业完善的、与时俱进的考核机制能使员工得到合理的利益，带动他们的工作积极性，加大新技术的开发和创新，不断推动企业的发展。各企业应该制定符合本企业特点的组织机构，合26 青岛理工大学工程硕士学位论文理的组织机构不仅能够保证整个组织的分工明确和职责清晰，使每个部门正常运行，而且还能减少各部门间的矛盾和摩擦，加强彼此间的协调，提高企业的办事效率。项目经理是项目的领导人物，对项目的顺利实施起着至关重要的作用，要从工作能力、经验和沟通能力等方面综合考虑，选择懂技术、认真负责、善于沟通交际的管理人员。（7）组织风险海外石油EPC项目需要的人员众多，除了中国的人员外，可能还有当地和外籍人员，因项目需要，可能有管理人员、技术人员、操作人员以及作业人员等等。各人员的素质有高有低，技术水平参差不齐，如果只重视项目的经营而忽视对各人员的教育培养，那所产生的风险是不容忽视的。海外石油项目可能由于成本、安全或是其他原因，不能建立完整的组织机构，决策机制受限于管理者数量以及对当地市场认识程度，在承担一些不确定的风险时，不能迅速做出正确的决策，容易使决策出现失误、偏颇或者是延缺失，严重影响项目。组织方案的编写、安全措施的制定在一定程度上也会减少海外石油EPC项目的组织风险，尤其是应急预案，应该定期组织演练，防止发生事故时不能紧急避险，造成不必要的人员伤亡和财产损失。图3.3海外石油EPC项目内部风险因果分析图27 青岛理工大学工程硕士学位论文3.3海外石油EPC项目风险评价指标体系构建3.3.1风险评价指标体系的构建思路采用因果分析图法对海外石油EPC项目导致事故的原因和事故造成的结果所构成的复杂因果关系进行有效整理和分析，画出海外石油EPC项目外部风险因果分析图和内部风险因果分析图。在此基础上，本着客观合理的原则，对海外石油EPC项目风险事件进行提炼和归类，将因果分析图中所造成事故列为风险评价指标体系的一级指标，将大因列为风险评价指标体系的二级指标，中因列为风险评价指标体系的三级指标，小因列为风险评价指标体系的四级指标，形成最终的海外石油EPC项目风险评价指标体系。3.3.2风险评价指标体系的构建3.3.2.1综合风险评价指标体系所构建的海外石油EPC项目风险因果分析图决定了海外石油EPC项目风险评价指标体系M是由内部风险评价指标体系M1和外部风险评价指标体系M2所组成的综合评价指标体系，如图3.4所示。图3.4海外石油EPC项目风险评价指标体系28 青岛理工大学工程硕士学位论文3.3.2.2外部风险评价指标体系图3.5海外石油EPC项目外部风险评价指标体系29 青岛理工大学工程硕士学位论文3.3.2.3内部风险评价指标体系图3.6海外石油EPC项目内部风险评价指标体系30 青岛理工大学工程硕士学位论文第4章海外石油EPC项目风险评价模型4.1风险评价模型的介绍4.1.1FAHP确定因素权重20世纪70年代，美国运筹学家T.L.Satty提出了层析分析法（AHP），它是一种定量分析和定性分析相结合的多准则决策方法。对一般问题进行层次分析时，通常只构造两两比较判断矩阵，不对人的判断模糊性进行考虑，只考虑两种可能的判断极端情况，通过隶属度1对某个指标进行选择的同时又否定了其他的标度值。当就某些问题向专家咨询时，往往会给出一些模糊量，所以需要在AHP中引入模糊数进行改进。FAHP与AHP的基本思想和步骤基本一样，但也有所差异。在标度上，AHP是1~9标度法，FAHP是0.1~0.9标度法。1~9标度法的整数标度间隔差都是一样的，而分数标度间隔差却不一样，0.1~0.9标度法的标度间隔差都是一样，标度间隔差的不同往往会造成评价结果的不同。在计算上，AHP通过元素两两比较来对判断矩阵进行构造，计算公式有一定的缩放作用，所计算的结果则表现为一定的极端性，主要反映的是各元素之间的极端重要性，而FAHP则通过元素两两比较来对模糊一致判断矩阵进行构造，计算公式不存在缩放作用，计算的结果也不会有极端性，着重反映的是元素间的稍微重要性与明显重要性。故与采用AHP确定权重相比，FAHP确定权重更客观合理。4.1.2模糊综合评价方法我国汪培庄是最早提出模糊综合评价方法的，作为模糊数学的一种具体应用方法。模糊综合评价方法是在模糊的环境下，运用模糊数学理论，对多种因素的影响进行综合考虑，为了达到评价目的而做出综合决策的方法。基本原理是：先是对评价对象的因素集及评价集进行确定，因素集是指各指标组合后的一个模糊集合，然后设定这些因素所能选取的评审等级，组成评语的模糊集合，叫做评价集；再分别求得各个因素的权重和它们的隶属度向量，构建模糊评判矩阵；最后将因素的权向量和模糊评判矩阵进行模糊运算，并归一化，得出最终的模糊评价结果。特点在于逐一对对象进行评判，被评价对象不会受所处的评价集合的影响，使被评价对象拥有唯一评价值。该模型虽然采用了模糊数学的理论，但并不复杂，31 青岛理工大学工程硕士学位论文模型简单，容易操作，适用于多因素、多层次的复杂问题的评价。4.2风险评价模型步骤4.2.1FAHP赋权方法步骤为了简化权重的计算过程，在AHP赋权方法的基础上进行改进，得到了FAHP赋权方法。具体步骤如下：（1）建立优先关系判断矩阵按照表4-1中所给的0.1~0.9数量标度，构建总目标的下属中间因素的优先关系判断矩阵及中间因素下属的指标因素的优先关系判断矩阵M：kMkS={MM12,,,M}表4-10.1~0.9数量标度标度说明0.5两元素相比较，同等重要0.6两元素相比较，一元素比另一元素稍微重要0.7两元素相比较，一元素比另一元素明显重要0.8两元素相比较，一元素比另一元素重要得多0.9两元素相比较，一元素比另一元素极端重要若元素a与元素a相比较得到判断r，则元素a与元素a相比较得到的0.1,0.2ijijji0.3,0.4判断为rr=−1jiij（2）构建模糊一致矩阵k将构建的优先关系矩阵Mm=()按行进行求和，记作：kijnn×nkmmiii==j()1,2,,n（4.1）j=1mm−ij再通过公式：ai=+=0.5()1,2,,n（4.2）ij2nk可得到模糊一致判断矩阵：Aa=()kijnn×（3）确定风险因素的权重naijk11j=1根据公式：ω=−+()in=1,2,,（4.3）inn2αα32 青岛理工大学工程硕士学位论文对目标层的下属各中间因素权重及中间因素层的下属各指标因素权重ω进行i计算，公式当中的参数α要满足α≥−()n1/2。ωωωωii=={12,,,iik}()in1,2,,通过上述的步骤就可以完成FAHP对各个风险因素的赋权。4.2.2模糊综合评价方法步骤（1）因素集的建立因素集是指各种影响因素所构成的集合，可用U表示：Uu=,,{uu}。12n（2）权重集的确定为了反映各因素的重要程度，对各个因素U应分配给一个相应的权数a，inin=1,2,,，通常要求ai满足：aaii≥=0;1，将各权重ai所组成的集合A称为i=1U上的一个模糊集合，即为权重集。（3）评价集的确定评价集是评价者对评价对象可能做出的各种总的评价结果组成的集合。用V表示：Vvvv={,,,}，其中v代表第i个评价结果，n为总的评价结果数。为了12ni使风险管理的评价更加直观，建立评价集为：V=()优，良，中，差。（4）构造判断矩阵选取相关的专家学者构建评价组，通过问卷调查对评价指标体系中第二层各指标进行模糊评价。通过对调查结果的整理和统计，得到了模糊评判矩阵。rrii1112ri1nrrrR==ii2122i2ni1,2,3,4irrrim12imimn其中，m为准则层指标Ci中元素的个数，n为评价集U中元素的个数。（5）模糊综合评价将4.2.1步骤（3）计算的权重和4.2.2步骤（2）构造的单因素模糊判断矩阵合成进行综合评判：BRii==ω(,,,),bbbbi=1,2,3,4,5ii1234iii33 青岛理工大学工程硕士学位论文B1B1ω1R1B2B2ω2R2R=B3，B==ωω0R0B3=ω0ω3R3=(,,,,)bbbbb12345B4B4ω4R4B5B5ω5R5其中，符号“。”表示广义合成运算。根据最大隶属度原则，可得总体评价状态，根据结果分析，关键影响因素，并提出改进意见。34 青岛理工大学工程硕士学位论文第5章阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理实证研究5.1阿尔及利亚某石油EPC项目概况5.1.1阿尔及利亚介绍阿尔及利亚是阿尔及利亚民主人民共和国的简称，位于非洲西北部，北临地中海，东临突尼斯、利比亚，南与尼日尔、马里和毛里塔尼亚接壤，西与摩洛哥、西撒哈拉交界。面积约2381741平方千米，海岸线长约1200千米。大多数是阿拉伯人，阿拉伯语为官方语言，通用法语，伊斯兰教为国教，首都阿尔及尔是全国政治、经济、文化和外贸的中心，地中海的交通要塞。北部的沿海地区属于地中海气候，夏季炎热干燥，冬季温和多雨；中部是热带草原气候，全年高温，有明显的干湿两季；南部是热带沙漠气候，雨量少，夏季酷热。每年8月最热，最高气温29℃，最低气温22℃；1月最冷，最高气温15℃，最低气温9℃。石油和天然气是阿尔及利亚的经济支柱，大约占总收入的百分之六十，百分之三十的国民收入总值，和百分之九十五以上的出口收入。阿尔及利亚天然气储量为全世界第五，全世界第二大天然气出口国，石油储量为全世界第十四位。世界各大石油公司和施工总承包公司如：美国美孚、英国BP、荷兰壳牌、英国Petrofac、中国石化、中国石油、法国道达尔、韩国三星等等均在阿尔及利亚开展业务。自上世纪90年代下半期开始，中国石油海外发展逐步步入高峰期，开发的海外国家达数十个，业务涉及整个石油、天然气业务链，但是通过国际招投标的EPC建设项目比较少，多数为中国石油集团投资参股的项目。中国石油某公司于2005年通过国际投标，击败西班牙、意大利、美国、韩国等国际公司，成功中标由阿尔及利亚国家石油公司（SONATRACH）投资建设的阿尔及利亚某炼厂EPC建设项目，合同总金额3.85亿美元，工期32个月，开工日期双方签订合同时确定，为石油EPC交钥匙项目。5.1.2项目场区基本情况（1）场区交通情况场区位于阿尔及利亚东北部SKIKDA省，地中海斯图拉湾南岸，塞夫萨夫河口西部。西至阿尔及尔为约510km，东至ANNABA约为100km，港口有SKIKDA35 青岛理工大学工程硕士学位论文海港。（2）场区地形与地貌SKIKDA地区为低山丘陵地带，海拔标高较低。地表生长着较为茂密的树林，树木间杂草丛生。地表出露多为前寒武纪变质岩，主要岩性为板岩类及变粒岩类、片麻岩类、大理岩类，其上覆盖着第四系冲洪积及残坡积土。拟建场区位于山间狭窄的冲积平原区，场区海拔标高5.74~7.22m，整个场地较为平坦。场区地表生长着杂草，场区的西部有一条近南北向的废弃的旧飞机厂跑道。（3）水文、气象、地质特征SKIKDA位于阿尔及利亚北部沿海地区，属地中海气候。冬天温和湿润，夏天炎热干燥。根据阿尔及利亚ATLAS国家气象地图册1975-1984期间气象资料，年平均最大降水量为828mm，最大月平均降水量270mm（1月）。降水主要集中在冬天12~3月份，以短时暴雨为特征，短时暴雨形成地表漫流或径流。夏季少雨或无雨，气候炎热干燥。最高环境温度46.6℃（8月），最高日平均温度28.8℃（8月），最低日平均温度7.2℃（1~2月）。该区空气湿度在69~79％之间，年平均湿度72%；风速一般为5~15m/s，主风向北西。该区上覆地层为第四系滨海沉积与冲洪积的粘性土及粉细砂、中粗砂、含淤泥质粘土等，下伏地层为前寒武纪绢云母板岩类夹石英岩条带。5.2阿尔及利亚某石油EPC项目风险评价5.2.1风险评价指标体系权重确定5.2.1.1评价指标体系M权重确定1组织海外石油EPC项目风险管理方面的专家结合表4-1构建评价指标体系M1的二级目标因素的优先关系判断矩阵为：0.50.20.30.10.40.30.80.50.60.20.70.60.70.40.50.40.60.4M=。00.90.80.60.50.80.70.60.30.40.20.50.30.70.40.60.30.70.5根据公式（4.1）将M转换成模糊一致矩阵：036 青岛理工大学工程硕士学位论文0.500.370.400.290.460.380.630.500.630.430.590.520.600.370.500.390.560.48A=。00.710.570.610.500.670.590.540.410.440.330.500.430.620.480.520.410.570.50再根据公式（4.3）计算权重向量，其中α=−(1n)/2，权重向量计算为：ω0=()0.127,0.187,0.160,0.210,0.143,0.173。三级指标因素的优先关系判断矩阵见附录三，根据FAHP求权重的计算步骤，求得三级指标因素的权重向量为：ω1=()0.292,0.225,0.258,0.225；ω2=()0.150,0.225,0.250,0.175,0.200；ω3=()0.240,0.170,0.145,0.195,0.250；ω4=()0.230,0.230,0.180,0.205,0.155；ω5=()0.283,0.192,0.225,0.300；ω6=()0.550,0.450。5.2.1.2评价指标体系M权重确定2评价指标体系M的二、三级指标因素的优先关系判断矩阵见附录三，根据2FAHP求权重的计算步骤，求得二、三级指标因素的权重向量为：ω0=()0.131,0.171,0.174,0.143,0.157,0.103,0.121；ω1=()0.223,0.290,0.256,0.231；ω2=()0.258,0.225,0.192,0.325；ω3=()0.225,0.175,0.250,0.200,0.150；ω4=()0.333,0.284,0.383；ω5=()0.200,0.325,0.258,0.217；ω6=()0.210,0.160,0.185,0.210,0.235；ω=()0.200,0.233,0.300,0.267；ω=()0.267,0.233,0.200,0.300；741ω=()0.383,0.333,0.284；ω=()0.325,0.192,0.225,0.258；4243ω=()0.550,0.450；ω=()0.300,0.300,0.400；5152ω53=()0.400,0.600；ω54=()0.217,0.250,0.283,0.250；37 青岛理工大学工程硕士学位论文5.2.2风险的模糊综合评价5.2.2.1评价指标体系M的模糊综合评价1通过向专家学者发放调查问卷，按评价集对阿尔及利亚某石油EPC项目评价指标体系M的各个风险指标进行评判，得到模糊评判矩阵如下：10.320.280.250.150.250.350.250.150.340.250.260.150.330.300.220.15R=；R=0.220.310.290.18；120.300.330.270.100.340.270.200.190.240.360.270.130.360.260.240.140.230.310.270.190.220.280.360.140.340.270.260.130.200.290.310.20R=0.320.290.280.11；R=0.320.250.230.20；340.300.280.240.180.300.270.250.180.210.340.290.160.350.240.260.150.300.270.230.200.320.280.260.140.370.260.230.14R=；R=。560.310.290.230.170.350.240.250.160.210.360.290.14根据模糊综合评价方法的步骤，将模糊评判矩阵与5.2.1.1中权重向量进行模糊矩阵合成运算，得到综合评价向量B，以B1的模糊合成运算为例，运算过程如i下：0.250.350.250.150.330.300.220.15BR111==ω()0.292,0.225,0.258,0.2250.300.330.270.100.240.360.270.13=()0.28,0.34,0.25,0.13；同理，B=()0.31,0.28,0.25,0.16；B=()0.27,0.30,0.27,0.16；23B4=()0.27,0.27,0.29,0.17；B5=()0.28,0.31,0.25,0.16；B6=()0.36,0.25,0.24,0.15。高层次的综合评判：38 青岛理工大学工程硕士学位论文B10.280.340.250.13B0.310.280.250.162B0.270.300.270.163BR==ωω00=()0.127,0.187,0.160,0.210,0.143,0.173B0.270.270.290.174B0.280.310.250.1650.360.250.240.15B6=()0.30,0.28,0.26,0.16。根据最大隶属度原则：U==max0.30,0.28,0.26,0.16()0.30。5.2.2.2评价指标体系M的模糊综合评价2通过向专家学者发放调查问卷，按评价集对阿尔及利亚某石油EPC项目评价指标体系M的各个风险指标进行评判，得到模糊评判矩阵如下：20.360.260.250.130.300.270.230.200.320.280.260.140.310.280.240.17R=；R=；120.330.270.240.160.320.290.210.180.350.250.220.180.200.380.220.200.240.300.290.170.310.290.270.130.320.260.240.180.350.300.250.10R=0.220.320.260.20；R=；3410.320.300.200.180.300.280.240.180.200.360.260.180.330.270.250.150.210.320.280.190.340.260.220.18=0.300.290.250.16R=0.360.240.230.17；R；42430.320.300.230.150.380.270.210.140.280.340.260.120.300.290.270.140.340.290.260.11R=；R=0.320.270.230.18；510.360.280.240.12520.230.340.260.170.310.270.230.190.340.270.260.130.300.290.240.17R=；R=；53540.320.280.250.150.200.340.280.180.290.280.250.1839 青岛理工大学工程硕士学位论文0.300.290.250.160.340.300.200.160.330.300.220.150.320.280.250.15R=0.320.270.240.17；R=。670.210.360.290.140.300.280.260.160.310.290.230.170.220.370.230.18根据模糊综合评价方法的步骤，将模糊评判矩阵与5.2.1.2中权重向量进行模糊矩阵合成运算，得到综合评价向量B，以B1的模糊合成运算为例，运算过程如i下：0.360.260.250.130.320.280.260.14BR111==ω()0.223,0.290,0.256,0.2310.330.270.240.160.350.250.220.18=()0.34,0.27,0.24,0.15；同理，B=()0.27,0.31,0.23,0.19；B=()0.27,0.29,0.26,0.18；23B41=()0.29,0.31,0.25,0.15；B42=()0.36,0.26,0.22,0.16；B43=()0.27,0.31,0.26,0.16；B51=()0.35,0.29,0.25,0.11；B52=()0.28,0.31,0.25,0.16；B53=()0.33,0.28,0.25,0.14；B54=()0.27,0.30,0.25,0.18；B6=()0.29,0.30,0.24,0.17；B7=()0.29,0.31,0.25,0.15。高层次的综合评判：B410.290.310.250.15BRB44444==ωω2=()0.333,0.284,0.3830.360.260.220.16B0.270.310.260.1643=()0.31,0.29,0.24,0.16；B510.350.290.250.11==B52=0.280.310.250.16BR5555ωω()0.200,0.325,0.258,0.217B0.330.280.250.14530.270.300.250.18B54=()0.304,0.296,0.25,0.15;40 青岛理工大学工程硕士学位论文B10.340.270.240.15B20.270.310.230.19B30.270.290.260.18BR==ωωB=()0.131,0.171,0.174,0.143,0.157,0.103,0.1210.310.290.240.16004B0.300.300.250.155B0.290.300.240.1760.290.310.250.15B7=()0.29,0.30,0.24,0.17。根据最大隶属度原则：U==max0.29,0.30,0.24,0.17()0.30。5.3风险评价结果分析及控制措施5.3.1风险评价结果分析根据最大隶属度原则，由5.2.2计算可得，阿尔及利亚某石油EPC项目外部风险管理评价为“优”，内部风险管理评价为“良”，故需着重加强内部风险的管理。由分层次综合评价知，在阿尔及利亚某石油EPC项目外部风险评价指标体系M中，政治风险C和市场风险C管理评价达到“优”，自然风险C、社会风险C12613和法律风险C管理评价为“良”，经济风险C管理评价为“中”。造成二级指标54经济风险C管理评价为“中”的主要原因是三级指标C和C所占权重较大，实44142际评价得分较低，是风险管理的重点。二级指标自然风险C、社会风险C和法律13风险C管理评价未到达“优”的主要原因是三级指标C、C、C、C所占权511313554重较大而实际评价得分较低，是风险管理的重点。虽然二级指标政治风险C管理2评价达到“优”，但三级指标C所占权重较大而实际评价得分较低，需加以控制。23在阿尔及利亚某石油EPC项目内部风险评价指标体系M中，技术风险C、21合同风险C和行为主体风险C管理评价达到“优”，设计风险C、采购风险C、4523管理风险C和组织风险C管理评价为“良”。造成二级指标设计风险C、采购风672险C、管理风险C和组织风险C管理评价未到达“优”的主要原因是三级指标C、36724C、C、C所占权重较大而实际评价得分较低，是风险管理的重点。虽然二级336573指标合同风险C和行为主体风险C管理评价达到“优”，但四级指标C、C、4541443141 青岛理工大学工程硕士学位论文C和C所占权重较大而实际评价得分较低，需加以控制。5235435.3.2风险控制措施根据风险评价结果的分析，需要对关键风险因素进行控制，以保证阿尔及利亚某石油EPC项目的顺利实施。（1）自然重要风险控制措施对自然风险的控制重点在于对地质条件的勘察。在EPC项目中，地质条件往往会被忽略或是不被重视，如本文所引用的项目，前期做了非常详实的调研，对业主的招标文件进行了详细的研究，投标报价合理，但是忽略对业主提供的1983年的一份地质调研报告。中标人员入场后，经过勘察发现，场地存在近50米的软弱土层，不经过地基处理根本无法进行施工。该失误直接导致产生了数千万美元的地基处理费用，这部分费用业主不给予追加，且占用工期6个月，严重影响了项目的经济效益。故在投标报价阶段应由岩土工程师对场地地质条件进行勘察，分析和评估场地地质条件可能带来的风险。（2）政治重要风险控制措施对政治风险控制的重点在于对政局稳定性的控制。影响阿尔及利亚政局稳定的主要因素为军人干政以及恐怖主义，此外，骚乱和罢工也时有发生。可将影响政局稳定的因素视为不可抗力，根据合同规定，最大限度的争取有利于总承包商的条件。在项目的建设过程中，应该时刻记录好发生的各种不可抗力，收集更有利证据进行工程延期的申请，并且及时告知建设单位。（3）社会主要风险控制措施对社会风险控制的重点主要在于语言障碍的克服与恐怖主义的规避。在海外从事石油项目，语言不通对项目部而言是一大挑战。中国企业不仅要有懂当地语言，通海外商务、法律，会经营管理的海外施工管理精英团队，而且要使项目员工学习当地语言，如找一套切合实际的关于施工现场用语的教材，白天工作晚上学习，其他时间可以互相交流练习口语，掌握一些基本常用语。国际恐怖主义正在蔓延，任何地方都有可能遭受恐怖袭击，一旦发生恐怖袭击，必会造成巨大的伤亡和财产损失。应从以下几方面应对：第一，在思想上要真正树立以人为本的观念，对安全防范工作要高度重视。第二，出国人员的综合素质以及自我防护意识应该有所提高。第三，建立、完善以及实施安全防护制度和体系。第四，配备42 青岛理工大学工程硕士学位论文足够的交通工具和通讯设备。第五，加强人员的日常管理，如每日每班清点并上报人员的动态，实行人员挂牌制度，加大人员的外出管理等。第六，对施工现场和驻地加大管理。第七，要有礼、有理的跟当地政府或居民打交道。第八，应建立应急预案和应急系统，并定期进行演练。（4）经济主要风险控制措施对经济风险控制的重点在于对汇率风险的规避。汇率风险主要是指汇率的变动或者是通货膨胀使持有的货币发生了贬值，跟其他外汇兑换时发生的损失。规避汇率风险措施有：第一，投标前请专业人员对项目所在国的经济情况及汇率波动和走向进行风险分析，测算承包后因汇率波动可能造成的损失，以至于在投标以及项目实施过程中心里有数，一旦汇率变动也能掌握主动，根据汇率变动周期对手中持有的货币种类进行调整。第二，了解建设单位资信情况，在当地选择的分包商要进行严格的资格审查。第三，合理搭配不支持外汇与支持外汇的工程。第四，选择正确的开户银行，使持有的外汇合法。第五，将持有的多余的当地币及时装换成外汇。（5）法律主要风险控制措施对法律风险控制的重点在于对签证与用工政策的了解。阿尔及利亚国内的失业率较高，对外籍劳动力的引进控制比较严格，获得当地劳动部门批准后才能拿到签证，劳工抵达都到当地劳动部门办完劳工证后方可就业。阿尔及利亚对外籍劳工的学历和与当地员工用工比例也有要求，学历要求为中专和大学，比例不能超过1:3。外籍劳工办理签证的手续也非常复杂，办理速度缓慢，一般要2到3个月，故需设专职人员及时办理外籍劳工的签证。（6）市场主要风险控制措施对市场风险控制的重点在于对市场竞争的控制。世界各大石油公司和施工总承包公司如：美国美孚、英国BP、荷兰壳牌、英国Petrofac、中国石化、中国石油、法国道达尔、韩国三星等等均在阿尔及利亚开展业务。中国企业在阿尔及利亚开展石油EPC石油项目面临着强大的竞争。为了提高国际市场竞争力，中国企业可采取以下措施：第一，培养一批高素质的企业家，充分发挥企业家的作用。第二，通过不断创新提升竞争力，包括技术、制度、管理、战略等方面，核心是科技创新。第三，优化产品结构。第四，强化品牌意识，使产品与服务不断改造，增加客户满意与信任。第五，必要时也可与国际企业合作。43 青岛理工大学工程硕士学位论文（7）设计重要风险控制措施对设计风险控制的重点在于设计接口风险的控制。第一，在项目的全过程中要注重设计的介入深度，在效益最大化的原则下，对采购和施工的支持更加关注。第二，建设单位应加强自身的设计能力培育，使设计统筹能力与资源配置能力得到强化。此外，设计评审也应强化，使设计变更减少。设计阶段变更，一般只对图纸进行修改，未发生其他的费用，损失较少；采购阶段变更，不仅要对图纸进行修改，还要对设备与材料重新采购；施工阶段变更，不仅上述费用要发生，而且已经建好的工程可能面临拆除，可能造成巨大损失。所以，应该使详细设计阶段的设计管理与评审得到强化，最为重要的是注重设计、采购、施工的接口关系。设计评审阶段，应组织设计、采购、施工、试运行等相关专业的技术人员参与，边设计边评审，尽量减少设计的变更，在设计阶段解决所有问题。（8）采购重要风险控制措施针对采购网络与运输风险，应建立健全的全球供应商网络以及选择合理的运输方式。EPC项目需要采购的设备、材料种类较多，很难在一个国家中采购齐全，需到多个国家采购，这就需要建立健全的全球供应商网络。除了可以获得优惠的价格外，在紧急情况下能够得到不同厂家的支援。中资企业的边采购边建网难以在较短时间内和厂商建立互信关系，故存在的风险较大，所以应该与有经验的国际性公司进行合作来完成采购工作。运输的距离和方式影响着国际运输费用，运输方式可以选择铁路运输、海洋运输、公路运输、航空运输、邮包运输、内河运输以及多种运输方式组合的多式联运。对国际货物的采购应进行投保，一旦出现风险，可以及时进行索赔，减少由此造成的损失。（9）合同重要风险控制措施对投标报价风险控制的重点在于对现场考察的控制，首先应该对项目所在地的政治、文化以及经济状况进行全面的调查。在政治方面，是否有军事政变或者内乱的可能性，对政府的控制力的调查；在文化方面，对特殊的民风民俗以及友好程度进行调查；在经济方面，对宏观经济发展趋势、国际货币流通、通货膨胀以及受外部影响情况进行调查等。其次是对现场进行认真踏勘。EPC模式下，业主不会因为现场数据不准确而承担责任，承包商必须承担由此带来的风险。故承包商应复核现场情况，对现场地形地貌、地质状况、水文气候、地下障碍物、交通运输以及物资供应等情况进行详细了解，由此产生的风险费用计入到投标报价44 青岛理工大学工程硕士学位论文当中。合同履行过程中要注重合同变更与索赔。合同变更对项目管理而言是日常性的管理活动，受复杂的海外项目建设环境、意外风险影响，变更的因素较多，所以合同的变更被视为最普遍的一项合同管理工作。合同变更对合同的顺利执行而言是必要的，故合同发生变更时要提供充分的依据，而且要注重时效性。项目的执行全过程中常发生索赔，承包商一旦发现索赔机会，应对相关的过程管理资料进行及时收集，确定索赔的价格或者是工期，根据合同要求向业主正式提出索赔申请。要慎重对待索赔工作，重视策略、技巧和方式的选用，可与国际上比较有名的索赔专业公司进行合作，有效处理索赔问题。（10）行为主体重要风险控制措施对总承包商风险控制的重点在于总承包商的协调能力。海外石油EPC项目总承包商的协调工作除了与地方政府的协调，与业主和投资者的协调，与第三方项目管理公司的协调以外，还包括与分包商、供货商的协调，与监理的协调，总承包商内部的协调等。所以，作为总承包商的中方企业应加强自身协调能力建设，规避风险。分包商风险的控制重点在于分包工程QHSE管理风险的控制。分包商的能力一般较弱，尤其是QHSE管理比较薄弱。正由于分包商为了降低成本，时常偷工减料或是降低标准，最终导致QHSE事故的发生。为了使项目的总体运行顺利，总承包商应该统一管理分包商的QHSE，杜绝“以包代管”。分包商在选择时，不应因价格低就分包，而应综合考虑分包商的资信以及合作经历等因素，而且分包商也应获得合理的利润。对当地选择分包队伍，应选择当地比较有实力和能力的分包队伍，并要求其开具履约保函。在项目实施过程中，设有专人监督、管理分包商的工作。（11）管理重要风险控制措施对管理风险控制的重点在于项目经理的素质。海外石油EPC项目经理应具备以下的主要素质：第一，项目经理要具有项目所在国或者是类似国家的工作经验，有着跟国际工程公司交往的经历。第二，对项目所在国的有关法律法规比较熟悉，对有关的税收、海关、签证、工作许可条件等规定有所了解，通晓当地的风俗习惯，熟悉当地物价及金融市场情况。第三，能熟练使用外语进行沟通、工作。第四，应有大学本科以上学历，相关专业知识，且有5年以上国内类似工程的工作45 青岛理工大学工程硕士学位论文经验。第五，遇事能够沉着冷静，独立工作的能力较强。第六，对外能够善于处理公共关系。第七，对内应具有较强的组织管理能力。（12）组织重要风险控制措施对组织风险的控制重点在于组织方案及安全措施的制定。从事海外石油EPC项目要有完善的施工组织方案，明确组织机构，列明各岗位的工作和职责。新形势下中国石油企业应该采取安全管理的措施有：第一，成立安全生产风险评估和控制组织。第二，要有高素质的安全管理队伍以及高素质的员工队伍。第三，加强安全教育和专业培训。第四，通过对人力资源的配置进行优化来保证生产平稳。第五，大力推行HSE体系。第六，坚持走可持续发展的道路。46 青岛理工大学工程硕士学位论文第6章结论与展望6.1结论海外石油EPC项目风险管理是一个复杂的系统，其具有众多的风险因素。本文将风险管理理论应用到海外石油EPC项目的实际建设当中，采用定性与定量相结合的方法对海外石油EPC项目风险进行识别、分析、评价和控制。通过对海外石油EPC项目风险管理的研究，得到以下的结论：（1）在传统的风险识别方法—因果分析图法的基础上，对海外石油EPC项目的外部风险和内部风险分类，并进行致因分析，构建了海外石油EPC项目外部风险因果分析图和海外石油EPC项目内部风险因果分析图，为海外石油EPC项目风险评价指标体系的构建打下基础。（2）在构建的因果分析图的基础上，建立了包括海外石油EPC项目外部风险评价指标体系和海外石油EPC项目内部风险评价指标体系的海外石油EPC项目风险综合评价指标体系，该体系较全面的包含了海外石油EPC项目的风险因素，为风险评价提供了一定依据。（3）运用FAHP对海外石油EPC项目各级风险指标进行赋权，采用模糊综合评价法对海外石油EPC项目风险进行评价。建立的基于FAHP和模糊综合评价法的风险管理评价模型能够客观合理的计算出海外石油EPC项目的风险评价值，通过对评价结果的分析，找出重点控制的风险，并提出控制措施。（4）通过阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理实证研究可知，海外石油EPC项目风险的主要来源是外部风险中的自然风险、社会风险、法律风险和经济风险，以及内部风险中的采购风险、设计风险、管理风险和组织风险。对外部风险的控制重点在于对外汇风险、通货膨胀、地质条件、政局稳定性、语言障碍、签证与用工政策和市场竞争的控制；对内部风险的控制重点在于对设计接口风险、采购网络与运输风险、现场考察、合同变更风险、总承包商协调能力、分包商QHSE管理风险、项目经理素质和组织方案及安全措施的控制。具体的风险应进行具体分析，采取具体的风险控制措施。47 青岛理工大学工程硕士学位论文6.2展望随着石油项目的不断建设发展，开展海外石油EPC项目是石油项目建设的必然趋势，然海外石油EPC项目面临众多风险事件，对海外石油EPC项目风险管理的研究愈发显得重要。本文运用风险管理理论、因果分析图法、FAHP及模糊综合评价法对海外石油EPC项目风险管理进行了研究并取得了一定成果，但仍需继续进行深入研究。（1）对风险管理理论和方法的研究，应加强与国际上前沿的相关理论结合，做到更加精确的对风险进行有效管理。本文建立的风险评价指标体系就不同国家和地区而言还有待优化完善。（2）采用FAHP对各级风险指标进行赋权，没有考虑指标间的关联性，计算的权重是基于可加测度的，后续的工作中可采用基于非可加测度的赋权方法进行权重的求取，最大程度保证指标权重的更加合理。48 青岛理工大学工程硕士学位论文参考文献[1]Fameley.CompetitveBidding:AReviewofTheoryandEmpiriealWork[J].JournalofEconomicDynamicandControl,2002(16);561-573.[2]G.Frisch,P.Fox,D.Hunt,D.Kaspereit.AdvancesinCementEvaluationToolsandProcessingMethodsAllowImprovedInterpretationofComplexCements[J].SPEAnnualTechnicalConferenceandExhibition.Dallas,Texas.2005(10):9-12.[3]Bieleeki,Pliska.Risk-SensitiveDynamieDecision-Making[J].Appl.Math.Optim,2009(39):337-360.[4]A.S.AI-Yami,SaudiAramco,S.H.Al-SaIeh.EvaluationandOptimizationofLow-DensityCement:LaboratoryStudiesandFieldApplication[J].SPEDrilling&Completion.2010(1):70-89.[5]Brandl,E.R.Acorda,D.R.Doherty,V.Rajaneekornkrilas,BakerHughes.LightweightCementingDesignImprovesZonalIsolationonChallengingHighTemperatureOffshoreThailandWells[J].SPEAnnualTechnicalConferenceandExhibition.Denver,Colorado,USA.2011(20):112-116.[6]Charnes,CooPer.Suegoshi.AGoalProgramming/ConstrainedRegressionReviewoftheBellSystemBreakup[J].ManagementSeience,2008(34):1-26.[7]KanugaWinarga,ChristiantoWidiDewanto.SurfactantTreatmentHasAmazinglyImprovedSqueezeCementingResult[J].NigeriaAnnualInternationalConferenceandExhibition.Tinapa-Calabar,Nigeria.2010(23):18-23.[8]HamedSoroush,SaidZaki,BilalSamiShaheed,PaulKalathingal,HaniQutob.GeomechanicsHelpedImprovingCementingQualityinSouthIraqFields[J].NorthAfricaTechnicalConferenceandExhibition.Cairo,Egypt.2012(6):20-22.[9]KanugaWinarga,Erwin,RamadanusGholib,TeguhWahono,ChristiantoWidi.SuccessStory:SqueezeCemented9IntervalPerforationsinOneShoot[J].SPEEUROPEC/EAGEAnnualConferenceandExhibition.Vienna,Austria.2011(18):23-26.[10]R.J.Butsch,C.W.Morris,R.Wydrinski.TheEvaluationofSpecializedCements[J].SPEWesternRegional/AAPGPacificSectionJointMeeting.Anchorage,Alaska,2012(13):20-22.[11]XuGaofeng.EffeetiveTenderingofPublicInfrastructureProjectsinChina[J].SuccessfulFinancingandRiskManagementofAsianProject,April2012(7):38-42.[12]W.Wang,Y.Gu,Y.Liu,ApplicationsofWeakGelforIn-DepthProfileModificationandOilDisplacement[J].JournalofCanadianPetroleumTechnology.2013(16):42-44.[13]肖继保．国际石油EPC总承包工程项目典型风险及对策研究[D]．武汉：武汉工程大学，2013．[14]程保庆．苏丹油田EPC项目风险管理研究[D]．北京：中国科学院大学，2014．[15]张成绩．海外EPC项目合同风险管理研究[D]．济南：山东大学，2013．[16]王东．海外EPC总承包项目风险管理研究[D]．广州：华南理工大学，2014．[17]韩恩泽，朱颖超，张在旭．基于Fuzzy—AHP的中国石油企业海外投资风险评价[J]．河南科学，2010，28(2)：235-239．[18]谢周峰，卫文灿，孙超，余汉华．海外EPC项目的风险管理问题研究[J]．中国市场，2013，(2)：76-78．49 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青岛理工大学工程硕士学位论文攻读硕士学位期间论文发表及科研情况发表学术论文：吴健，钱明．大型储罐地基勘察分析及不同规范规定之比较[J]，土工基础．（已录用，待刊发）参与科研工作：[1]中国石油工程建设公司科技研发项目：中国石油云南石化1000万吨/年炼油项目岩溶岩土工程技术研究[2]中国石油工程建设公司科技研发项目：大型石化厂区软弱地基土的加固处理研究51 青岛理工大学工程硕士学位论文致谢本文是在导师王建波教授的悉心指导和帮助下完成的。在选题、修改到定稿的整个过程中，王建波老师不厌其烦地耐心讲解，并给出自己的建议，花费了大量时间和心血，感谢您从本研究开始一路指导至论文的完成。您严谨的治学态度、勤奋工作的精神、为人师表的优良作风、真诚坦率的待人态度都使我在学习、工作以及做人上将使我受益终生，在此谨向王建波老师致以崇高的敬意和衷心的感谢！感谢张志豪高级工程师作为校外导师对论文及我工作的指导与帮助，使我受益匪浅。感谢在学习期间青岛理工大学管理学院所有授课教师的教诲和帮助。感谢杨文武、李帆两位师兄，你们在论文写作期间给了我莫大的帮助和鼓励，祝福你们！此外，还要感谢我的父母，感谢他们多年来对我无微不至的关怀与照料，感谢他们不求回报的为我付出，祝父母身体永远健康！感谢我的妻子在我赴阿尔及利亚工作期间对我学习、工作的理解和全力支持！最后，衷心感谢各位专家、教授和学者，在百忙之中抽出宝贵时间审阅本文，并提出宝贵意见。52 青岛理工大学工程硕士学位论文附录一阿尔及利亚某石油EPC项目风险指标重要性调查问卷尊敬的专家：您好！感谢您抽出时间参与阿尔及利亚某石油EPC项目风险指标重要性调查问卷，本次调查旨在确定风险指标的重要性，计算各风险指标的权重，为风险管理做好基础工作。请您结合自身的工作经验，根据附表1两元素影响关系的赋值原则对附表3-24中所列风险指标的影响关系进行赋值。附表10.1~0.9数量标度标度说明0.5两元素相比较，同等重要0.6两元素相比较，一元素比另一元素稍微重要0.7两元素相比较，一元素比另一元素明显重要0.8两元素相比较，一元素比另一元素重要得多0.9两元素相比较，一元素比另一元素极端重要若元素a与元素a相比较得到判断r，则元素a与元素a相比较得到的ijijji0.1,0.20.3,0.4判断为rr=−1jiij此次调查只用于论文写作，不作他用，恳请您认真赋值。53 青岛理工大学工程硕士学位论文附表2各指标体系中风险指标汇总表指标体系M中各级风险指标1一级风险指标代号二级风险指标代号三级风险指标代号地质条件C11恶劣气候C12自然风险C1流行性疾病C13不可抗力C14战争、战乱C21政府干预C22政治风险C2政局稳定性C23国家关系C24政府政策连续性C25语言障碍C31宗教信仰C32社会风险C3社会治安C33外部风险M1文化差异C34恐怖主义C35外汇风险C41通货膨胀C42经济风险C4利率波动C43汇兑限制C44金融危机C45法律体系风险C51司法公正性C52法律风险C5合法经营身份C53签证与用工政策C54市场竞争C61市场风险C6地方保护主义C62指标体系M2中各级风险指标一级风险代二级风险代代代三级风险指标四级风险指标指标号指标号号号内部风险M2技术风险C1新技术成熟性C1154 青岛理工大学工程硕士学位论文施工工艺C12设备操作C13前沿技术掌控性C14设计偏激或落后C21设计标准风险C22设计风险C2设计进度风险C23设计接口风险C24采购估价风险C31采购程序风险C32采购风险C3采购网络与运输风险C33业主要求差异C34材料设备供应与质量C35工程量估算风险C411招标文件理解C412投标报价风险C41投标行为C413现场考察C414合同文件审查C421合同风险C4合同签署风险C42谈判策略C422签合同经验C423合同变更风险C431合同终止风险C432合同履行风险C43纠纷处理风险C433索赔与反索赔C43455 青岛理工大学工程硕士学位论文续附表2信誉情况C511业主和投资商C51支付能力C512管理水平C521总承包商C52资金状况C522协调能力C523行为主体道德水平C531C5项目管理公司C53风险指令正确性C532国内外人员管理C541风险分包商C54进度控制风险C542内部风险M2QHSE管理风险C543执行能力风险C544安全生产责任制C61管理制度C62管理风险C6考核机制C63组织机构C64项目经理素质C65人员素质与技术水平C71决策机制C72组织风险C7组织方案及安全措施C73应急预案C74附表3指标体系M1中二级风险指标影响关系赋值表M1C1C2C3C4C5C6C1C2C3C4C5C6附表4指标体系M1中指标C1的下属三级风险指标影响关系赋值表C1C11C12C13C14C1156 青岛理工大学工程硕士学位论文C12C13C14附表5指标体系M1中指标C2的下属三级风险指标影响关系赋值表C2C21C22C23C24C25C21C22C23C24C25附表6指标体系M1中指标C3的下属三级风险指标影响关系赋值表C3C31C32C33C34C35C31C32C33C34C35附表7指标体系M1中指标C4的下属三级风险指标影响关系赋值表C4C41C42C43C44C45C41C42C43C44C45附表8指标体系M1中指标C5的下属三级风险指标影响关系赋值表C5C51C52C53C54C51C52C53C54附表9指标体系M1中指标C6的下属三级风险指标影响关系赋值表C6C61C62C61C62附表10指标体系M2中二级风险指标影响关系赋值表M2C1C2C3C4C5C6C7C1C2C3C4C5C6C7附表11指标体系M2中指标C1的下属三级风险指标影响关系赋值表C1C11C12C13C14C11C12C13C1457 青岛理工大学工程硕士学位论文附表12指标体系M2中指标C2的下属三级风险指标影响关系赋值表C2C21C22C23C24C21C22C23C24附表13指标体系M2中指标C3的下属三级风险指标影响关系赋值表C3C31C32C33C34C35C31C32C33C34C35附表14指标体系M2中指标C4的下属三级风险指标影响关系赋值表C4C41C42C43C41C42C43附表15指标体系M2中指标C41的下属四级风险指标影响关系赋值表C41C411C412C413C414C411C412C413C414附表16指标体系M2中指标C42的下属四级风险指标影响关系赋值表C42C421C422C423C421C422C423附表17指标体系M2中指标C43的下属四级风险指标影响关系赋值表C43C431C432C433C434C431C432C433C434附表18指标体系M2中指标C5的下属三级风险指标影响关系赋值表C5C51C52C53C54C51C52C53C54附表19指标体系M2中指标C51的下属四级风险指标影响关系赋值表C51C511C512C511C51258 青岛理工大学工程硕士学位论文附表20指标体系M2中指标C52的下属四级风险指标影响关系赋值表C52C521C522C523C521C522C523附表21指标体系M2中指标C53的下属四级风险指标影响关系赋值表C53C531C532C531C532附表22指标体系M2中指标C54的下属四级风险指标影响关系赋值表C54C541C542C543C544C541C542C543C544附表23指标体系M2中指标C6的下属三级风险指标影响关系赋值表C6C61C62C63C64C65C61C62C63C64C65附表24指标体系M2中指标C7的下属三级风险指标影响关系赋值表C7C71C72C73C74C71C72C73C7459 青岛理工大学工程硕士学位论文附录二阿尔及利亚某石油EPC项目风险评价调查问卷尊敬的专家：您好！感谢您抽出时间参与本次的问卷调查，此次调查旨在结合阿尔及利亚某石油EPC项目的实际情况，对风险进行量化评价。请您结合自身工作经验以及阿尔及利亚某石油EPC项目的实际情况，根据评价集V=()优，良，中，差，在附表1中对各风险指标对应的风险管理评价等级进行打“√”。此次调查只用于论文写作，不作他用，恳请您认真对待。再次感谢您的合作！附表1阿尔及利亚某石油EPC项目风险评价调查表序号风险因素优良中差1地质条件2恶劣气候3流行性疾病4不可抗力5地质条件6战争、战乱7政府干预8政局稳定性9国家关系10政府政策连续性11语言障碍12宗教信仰13社会治安14文化差异15恐怖主义16外汇风险17通货膨胀18利率波动19汇兑限制20金融危机21法律体系风险22司法公正性23合法经营身份24签证与用工政策25市场竞争26地方保护主义27语言障碍60 青岛理工大学工程硕士学位论文续附表128宗教信仰29社会治安30文化差异31恐怖主义32新技术成熟性33施工工艺34设备操作35前沿技术掌控性36设计偏激或落后37设计标准风险38设计进度风险39设计接口风险40采购估价风险41采购程序风险42采购网络与运输风险43业主要求差异44材料设备供应与质量45工程量估算风险46招标文件理解47投标行为48现场考察49合同文件审查50谈判策略51签合同经验52合同变更风险53合同终止风险54纠纷处理风险55索赔与反索赔56信誉情况57支付能力58管理水平59资金状况60协调能力61道德水平62指令正确性63国内外人员管理风险64进度控制风险65QHSE管理风险66执行能力风险67安全生产责任制68管理制度69考核机制70组织机构71项目经理素质72人员素质与技术水平73决策机制74组织方案及安全措施75应急预案61 青岛理工大学工程硕士学位论文附录三阿尔及利亚某石油EPC项目风险评价决策数据汇总根据制作的调查问卷，组织海外石油EPC项目建设方面的专家确定各指标因素的优先关系（为方便计算，以频数最大的赋值为计算依据）；选取100份有效问卷对阿尔及利亚某石油EPC项目风险管理评价结果进行统计，以便构造模糊评判矩阵。将汇总的数据整理如下。表1评价指标体系M1中二级指标因素C1~C6优先关系判断矩阵M1C1C2C3C4C5C6C10.50.20.30.10.40.3C20.80.50.60.20.70.6C30.70.40.50.40.60.4C40.90.80.60.50.80.7C50.60.30.40.20.50.3C60.70.40.60.30.70.5表2评价指标体系M1中三级指标因素C11~C14优先关系判断矩阵C1C11C12C13C14C110.50.70.60.8C120.30.50.40.6C130.40.60.50.7C140.20.40.70.5表3评价指标体系M1中三级指标因素C21~C25优先关系判断矩阵C2C21C22C23C24C25C210.50.20.10.40.3C220.80.50.40.70.6C230.90.60.50.80.7C240.60.30.20.50.4C250.70.40.30.60.5表4评价指标体系M1中三级指标因素C31~C35优先关系判断矩阵C3C31C32C33C34C35C310.50.80.90.70.4C320.20.50.60.40.2C330.10.40.50.30.1C340.30.60.70.50.3C350.60.80.90.70.5表5评价指标体系M1中三级指标因素C41~C45优先关系判断矩阵C4C41C42C43C44C45C410.50.50.70.60.862 青岛理工大学工程硕士学位论文C420.50.50.70.60.8C430.30.30.50.40.6C440.40.40.60.50.7C450.20.20.40.30.5表6评价指标体系M1中三级指标因素C51~C54优先关系判断矩阵C5C51C52C53C54C510.50.80.70.4C520.20.50.40.2C530.30.60.50.3C540.60.80.70.5表7评价指标体系M1中三级指标因素C61、C62优先关系判断矩阵C6C61C62C610.50.6C620.40.5表8评价指标体系M2中二级指标因素C1~C7优先关系判断矩阵M2C1C2C3C4C5C6C7C10.50.20.30.40.30.70.6C20.80.50.40.70.60.90.8C30.70.60.50.70.60.90.8C40.60.30.30.50.40.80.6C50.70.40.40.60.50.80.7C60.30.10.10.20.20.50.4C70.40.20.20.40.30.60.5表9评价指标体系M2中三级指标因素C11~C14优先关系判断矩阵C1C11C12C13C14C110.50.30.40.5C120.70.50.60.7C130.60.40.50.6C140.50.30.40.5表10评价指标体系M2中三级指标因素C21~C24优先关系判断矩阵C2C21C22C23C24C210.50.60.70.3C220.40.50.60.2C230.30.40.50.1C240.70.80.90.5表11评价指标体系M2中三级指标因素C31~C35优先关系判断矩阵C3C31C32C33C34C35C310.50.70.40.60.8C320.30.50.20.40.6C330.60.80.50.70.9C340.40.60.30.50.7C350.20.40.10.30.563 青岛理工大学工程硕士学位论文表12评价指标体系M2中三级指标因素C41~C43优先关系判断矩阵C4C41C42C43C410.50.60.4C420.40.50.3C430.60.70.5表13评价指标体系M2中四级指标因素C411~C414优先关系判断矩阵C41C411C412C413C414C4110.50.60.70.4C4120.40.50.60.3C4130.30.40.50.2C4140.60.70.80.5表14评价指标体系M2中四级指标因素C421~C423优先关系判断矩阵C42C421C422C423C4210.50.60.7C4220.40.50.6C4230.30.40.5表15评价指标体系M2中四级指标因素C431~C434优先关系判断矩阵C43C431C432C433C434C4310.50.90.80.7C4320.10.50.40.3C4330.20.60.50.4C4340.30.70.60.5表16评价指标体系M2中三级指标因素C51~C53优先关系判断矩阵C5C51C52C53C54C510.50.10.30.5C520.90.50.70.8C530.70.30.50.6C540.50.20.40.5表17评价指标体系M2中四级指标因素C511、C512优先关系判断矩阵C51C511C512C5110.50.6C5120.40.5表18评价指标体系M2中四级指标因素C521~C523优先关系判断矩阵C52C521C522C523C5210.50.50.3C5220.50.50.3C5230.70.70.5表19评价指标体系M2中四级指标因素C531、C532优先关系判断矩阵C53C531C532C5310.50.3C5320.70.564 青岛理工大学工程硕士学位论文表20评价指标体系M2中四级指标因素C541~C544优先关系判断矩阵C54C541C542C543C544C5410.50.40.30.4C5420.60.50.40.5C5430.70.60.50.6C5440.60.50.40.5表21评价指标体系M2中三级指标因素C61~C65优先关系判断矩阵C6C61C62C63C64C65C610.50.70.60.50.4C620.30.50.40.30.2C630.40.60.50.40.3C640.50.70.60.50.4C650.60.80.70.60.5表22评价指标体系M2中三级指标因素C71~C74优先关系判断矩阵C7C71C72C73C74C710.50.40.20.3C720.60.50.30.4C730.80.70.50.6C740.70.60.40.5表23指标体系M1的三级指标因素评价结果汇总指标优良中差C1125352515C1233302215C1330332710C1424362713C2132282515C2234252615C2322312918C2434272019C2536262414C3123312719C3234272613C3332292811C3430282418C3521342916C4122283614C4220293120C433225232065 青岛理工大学工程硕士学位论文C4430272518C4535242615C5130272320C5232282614C5331292317C5421362914C6137262314C6235242516表24指标体系M2的三、四级指标因素评价结果汇总指标优良中差C1136262513C1232282614C1333272416C1435252218C2130272320C2231282417C2332292118C2420382220C3124302917C3232262418C3322322620C3430282418C3533272515C41131292713C41235302510C41332302018C41420362618C42134262218C42236242317C42338272114C43121322819C43230292516C43332302315续表24C43428342612C51134292611C51236282412C52130292714C52232272318C52323342617C53134272613C53232282515C54131272319C54230292417C54320342818C54429282518C6130292516C6233302215C6332272417C6430282616C6522372318C7134302016C723228251566 青岛理工大学工程硕士学位论文C7321362914C743129231767
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