知识溢出与落后区域经济增长研究.pdf

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1、知识溢出与落后区域经济增长研究吴文学2015年4月中图分类号：F062.3UDC分类号：338.2知识溢出与落后区域经济增长研究作者姓名吴文学学院名称管理与经济学院指导教师韩伯棠教授答辩委员会主席甘仞初教授申请学位管理学博士学科专业管理科学与工程学位授予单位北京理工大学论文答辩日期2015年6月SpatialknowledgespilloversabouttheeconomicgrowthofdevelopingregionsCandidateName：WenxueWuSchoolorDepartment:Managementandeconomi

2、csFacultyMentor:Prof.BotangHanChair,ThesisCommittee：Prof.DegreeApplied:DoctorofManagementMajor：ManagementScienceandEngineeringDegreeby:BeijingInstituteofTechnologyTheDateofDefence：June,2015研究成果声明本人郑重声明：所提交的学位论文是我本人在指导教师的指导下进行的研究工作获得的研究成果。尽我所知，文中除特别标注和致谢的地方外，学位论文中不包含其他人已经发表或撰写

3、过的研究成果，也不包含为获得北京理工大学或其它教育机构的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的合作者对此研究工作所做的任何贡献均已在学位论文中作了明确的说明并表示了谢意。特此申明。签名：日期：北京理工大学博士学位论文摘要本论文依托空间知识溢出及创新扩散等理论中知识溢出对区域经济增长产生重大贡献的论断，以及知识溢出的特性分析，重新构建了知识溢出的经济增长总量模型，从理论上研究了落后区域经济追赶的基本途径，对经济趋同机理进行探索，并对“中等收入陷阱”形成机理进行了理论阐述，为落后区域特别是我国，如何加强对先进国家和地区的经济追赶、如何跨越“中等收入

4、陷阱”提供了建设性的建议。第一，在构建了知识增长模型基础上，建立了区域经济增长知识溢出总量模型，导出了区域经济均衡增长方程。基于知识增长方式的视角，在内生经济增长模型基础上，引入从区域外获取的知识溢出，构建了知识增长模型。并在新经济增长理论两部门模型一般化基础上，构建了区域经济增长知识溢出总量模型。利用极值方法，导出了区域经济均衡增长方程。第二，基于区域经济均衡增长方程，对经济趋同机理进行了研究，揭示了知识溢出、经济趋同和经济增长的关系。由于知识从先进区域向落后区域的溢出,使得落后区域存在向先进区域经济趋同的可能。趋同能否成功在一定程度上取决于落

5、后区域是否具有相应的知识溢出吸收能力，能否持续保持较高的对外获取知识溢出的增长速度。同时，对各国学者对经济趋同实证研究所得出的互相不一致的结论，进行了理论上的阐释。第三，通过模型分析，对落后地区经济长期均衡增长方式与途径进行了理论研究，揭示了知识溢出、就业增长、人口增长与经济长期增长的关系。与传统经济增长理论模型的结论：“人口增长率提高意味着稳态收入的降低”不同，提出了维持适度的人口自然增长率将有利于长期经济增长的结论。在此基础上，对落后区域如何实现经济长期较快增长并实现对发达国家的经济追赶,进行了理论研究。第四，从知识溢出角度，提出了“中等收入

6、陷阱”分析的理论模型和框架，揭示了发展中国家经济掉入“中等收入陷阱”的因由。“中等收入陷阱”产生的原因是，随着落后区域经济发展到达中等收入阶段，其与发达区域知识的差距大幅缩小，而自主知识创新能力未有效提升，对先进知识的吸收能力未有效提高，从而无法维持较高的对外获取知识溢出的增长速度，导致对外获取知识溢出的增长率迅速下降，经济均衡增长速度迅速下降，形成“中等收入陷阱”。得出摆脱“中等收入陷阱”的相应措施，并对我国如何防止掉入“中等收入陷阱”，提出I北京理工大学博士学位论文了相应建议。第五，分析了全球典型发展中国家“中等收入陷阱”现象，验证了“中等收

7、入陷阱”现象是发展中国家普遍性面临的挑战。运用主成分分析、门槛回归等方法，以中国1984-2013年的时间序列数据以及2003-2013年30个省份（除西藏）的面板数据为样本，开展对外获取知识溢出和自主创新的实证研究,印证了“中等收入陷阱”形成机理，以及自主创新在不同的发展阶段，对经济增长存在不同程度的推动作用。关键词：对外获取知识溢出；区域经济趋同；“中等收入陷阱”；区域经济均衡增长方程II北京理工大学博士学位论文AbstractBasedonthespatialknowledgespilloversandinnovationspreadthe

8、orythattheknowledgespilloversfromoutsideareascangreatlycontributetot