浙江大学XXXX冬考证券投资学联系.doc

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1、第一章证券投资工具概述一、简答题1.证券的定义：是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。2.有价证券：是记载着具体的票面金额，证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。3.证券的特征1.产权性；2.收益性；3.风险性；4.变现性；5.期限性；6.价悖性4.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、债券、认股证书等。5.政府证券是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。6.证券投资工具的属性比较1.性质和功能的不同2.发行条件

2、和流通方式的不同3.收益和风险水平不同7.固定收益证券：是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。8.证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9.证券投资的含义是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。10.私募证券：是指向少数特定的投资者发行的证券。二、填空题1.按证券上市与否分类，可以分为上市证券和非上市证券。2.按证券募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券。3.按证券发行主体分类，可以分为公司证券、金融证券、政府证券。4.按证券收益是否固定分

3、类，可以分为固定收益证券、变动收益证券。5.按证券适销性分类，可以分为适销证券、不适销证券。6.按证券上市与否分类，可以分为上市证券、非上市证券。7.按证券发行的地域和国家分类，可以分为国内证券、国际证券。8.证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。9.如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性。10.股票发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。第二章股票一、简答题1.股份有限公司的特征承担有限责任；资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股

4、票；股东人数有下限但无上限2.股份有限公司设立程序设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册3.股份公司的一般性质具有独立法人资格；以股份筹资的形式组建；它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4.股票是指股份有限公司在筹集资本时向出资人签发的证明股东所持有股份的凭证。5.股票的性质（1）股票是一种有价证券（2）股票是一种要式证券（3）股票是一种证权证券（4）股票是一种资本证券（5）股票是一种综合权利证券6.股票的特征（1）收益性（2）风险性（3）流动性（4）永久性（5）参与性（6）波动性7.普通股票的功能（1）筹资功能（2

5、）投资功能8.普通股票的主要权利（1）公司重大决策的参与权（2）公司盈余和剩余资产的分配权；（3）选择管理者；9.优先股票的特征（1）股息率固定（2）股息分派优先（3）剩余资产分配优先（4）一般无表决权10.优先认股权是指股份公司为增加公司资本而决定发行新股时，原来的普通股股东享有按照持有比例以特定价格优先认购新股的权利。二、填空题1.股份有限公司的组织结构包括股东大会、董事会、监事会、经理。2.董事会是股份有限公司的常设权利机构。3.股份有限公司的财务管理主要分为资金筹集；资金投放；收益分配。4.我国现行股票类型主要有国家股、法人股、社会公

6、众股、外资股。5.记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。6.在股票票面记载一定金额的股票称为有面额股票。7.股东大会可以分为三种，即创立大会、年度股东大会和临时股东大会。8.股东对股份公司的投资是永久性投资9.股份有限公司的破产标准是现金流量标准。10.破产债权是指股份有限公司的债权人对股份有限公司享有的、能通过破产程序得到受偿的债权。第三章债券一、简答题1.债券购买者与发行者之间的关系是债权债务关系2.债券及其基本要素（1）债券的票面价值（2）债券的发行人（3）偿还期限（4）债券利率3.债券的性质（1）债券属于有价

7、证券（2）债券是一种虚拟资本（3）债券是债权的表现4.债券的特征（1）偿还性（2）流动性（3）安全性（4）收益性5.按计息方式，债券可以分为哪几类？（1）单利债券（2）复利债券（3）贴现债券（4）累进利率债券6.债券与股票的比较债券与股票的相同点：（1）两者都属于有价证券（2）两者都是筹措资金的手段债券与股票的区别：（1）两者权利不同；（2）两者目的不同；（3）两者期限不同（4）两者收益不同（5）两者风险不同7.公债的特点（1）安全性高（2）流通性强（3）收益稳定（4）免税待遇8.金融债券的特征：1.专用性2.集中性3.高利性4.流动性9.可

8、转换公司债是指发行人根据法定程序发行，在一定时期内依据约定的条件可以转换成为股份的公司债券。10.债券市场功能1.融资功能2.资金流动导向功能3.宏观调控功能二、填