[临时XX]天元装备募集资金管理制度.doc

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1、[临时XX]天元装备募集资金管理制度　　公告编号2019-0041证券代码838753证券简称天元装备主办券商安信证券河南天元装备工程股份有限公司募集资金管理制度第一章总则第一条为规范河南天元装备工程股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的使用和管理，提高募集资金使用效率，保障投资者的合理利益及募集资金的安全，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件以及《河南天元装备工程股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结

2、合公司实际情况，特制定本制度。　　第二条本制度所称募集资金是指公司通过发行股票向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。　　第三条公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。　　第四条公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况、履行信息披露义务。　　第二章募集资金的存储第五条公司对募集资金实行专户存储制度。　　公司董事会应当为公司新设独立的银行账户作为募集资金专项账户，该账户不得存放非募集资金或用作其他用。　　公

3、司应当于发行认购结束后验资结束前与主办券商及该募集资金专项账户的开户银行签订三方监管协议。　　募集资金专项账户数量不得超过募集资金投资项目的数量。　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。　　公告编号2019-0042第六条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券期货从业资格的会计师事务所出具验资报告。　　公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专项账户内。　　第七条发行认购结束后，取得全国中小

4、企业股份转让系统有限责任公司出具的股份登记函之前，募集资金应当始终存放于募集资金专项账户中，公司不得以任何形式使用该笔资金。　　第三章募集资金的使用第八条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，不得随意改变募集资金用途。　　公司使用募集资金时应按照公司有关内控制度及本制度第四章的规定，严格履行申请和审批手续。　　第九条公司募集资金原则上应当用于主营业务及相关业务领域。　　公司使用募集资金不得有如下行为（一）除金融类企业外，将募集资金用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务

5、性投资，直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；（二）通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。　　（三）将募集资金直接或间接提供给控股股东、实际控制人等关联人使用，并为关联人获取不正当利益提供便利；（四）违反募集资金管理规定的其他行为。　　第十条公司应当采取措施确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人或其他关联方占用或挪用，并采取有效措施避免关联方利用募集资金获取不正当利益。　　第十一条公司在使用募集资金时，必须严格按照本

6、制度及公司资金管理制度履行资金使用审批手续。　　凡涉及每一笔募集资金的支出均须先经资金使用部门主管领导签字后，报财务部负责人审核签字，经总经理审批后方可予以支付，但单笔超过30万元的需董事长签字后方可予以付款。　　第十二条公司在使用募集资金时，应做到付款金额、付款时间、付款方式、付款对象合法、合理，并提供相应的依据性文件供备案查询。　　第十三条公司使用募集资金不得从事如下行为公告编号2019-0043（一）变相改变募集资金用途或者影响募集资金计划的正常进行；（二）使用限制募集资金进行高风险投资；（三）直接或者间接安排

7、用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转债等的交易。　　第十四条公司暂时闲置的募集资金可进行现金管理，应当经董事会审议后及时披露，经监事会发表明确意见后提交股东大会审议通过后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品。　　投资产品的期限不得超过十二个月，且必须符合以下条件（一）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；（二）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（三）投资产品不得质押；（四）公司原则上应当仅对发行主体为商业银行的投资产品进行投资。　　第四章募集资金用途变更第十五条公司应当

8、按照发行申请文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，不得随意改变募集资金用途。　　出现需变更募集资金用途的情形时，应当在董事会审议后及时披露，经监事会发表明确意见后提交股东大会审议。　　第十六条公司变更后的募集资金用途原则上仍应当用于主营业务及相关业务领域。　　第十七条公司拟变更募集资金用途的，应当提交董事会审议后两个交易日内公告以下内容（一）原