[临时XX]广脉科技募集资金管理制度.doc

《[临时XX]广脉科技募集资金管理制度.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、[临时XX]广脉科技募集资金管理制度　　公告编号2019-0061证券代码838924证券简称广脉科技主办券商安信证券广脉科技股份有限公司募集资金管理制度（20199年年22月修订）本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。　　本制度经公司2019年2月22日第一届第二十六次董事会审议通过，尚需股东大会审议通过。　　制度的主要内容，分章节列示第一章总则第一条为了规范广脉科技股份有限公司（以下简称“公司”）

2、募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、全国中小企业股份转让系统于2018年10月26日发布的《关于发布等业务规则的公告》和《广脉科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。　　第二条本制度所称“募集资金”是指公司通过发行证券（包括但不限于普通股、优先股、公司债等）向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。　　第三条公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉

3、维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。　　第四条控股股东、实际控制人或其关联方不得直接或者间接占用或者挪用募集资金，不得利用募集资金及募集资金投资项目获取不正当利益。　　公告编号2019-0062第五条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的有效实施。　　募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。　　第二章募集资金存储第六条公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专

4、户”）集中管理。　　募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。　　第七条公司应在依法具有资质的商业银行开立募集资金专项账户（以下简称“专户”），用于募集资金的存放和收付。　　募集资金应当存放于专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其它用途。　　公司应当在发行认购结束后验资前与主办券商、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议。　　第八条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。　　公司应将募集资金及时、完整地存放在募集资金专户内。　　第九

5、条募集资金专户数量原则不超过募集资金投资项目的个数，公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。　　实际募集资金净额超过计划募集资金金额的也应存放于募集资金专户管理。　　第三章募集资金使用第十条公司应当严格按照发行文件中承诺的募集资金用途使用募集资金，实行专款专用。　　第十一条募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域，暂时闲置的募集资金可以投资于安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品。　　募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资；不得直接或者间接

6、投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易；不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。　　第十二条募集资金投资项目出现以下情形，公司应当对该投资项目的可行性、预计收益等情况重新进行评估，决定是否继续实施该项目。　　公告编号2019-0063（一）投资项目市撤境发生重大变化；（二）投资项目搁置时间超过一年；（三）超过最近一次募集资金投资计划的完成期限，且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%；（四）投资项目出现其他异常情形。　　公司决定终止原募集资金投资

7、项目的，应当尽快、科学地选择新的投资项目，并予以公告。　　第十三条公司以募集资金置换前期资金投入的，应当在股票发行方案中披露前期资金投入的具体情况或安排，置换发生时应当及时披露募集资金置换公告。　　第十四条暂时闲置的募集资金可以用于补充公司的流动资金，应当经董事会审议通过，监事会发表明确同意意见并予以公告，且应当符合以下条件（一）不得变相改变募集资金用途，或者影响募集资金投资计划的正常进行；（二）仅限与主营业务相关的生产经营使用，不得直接或者间接用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交

8、易；（三）单次补充流动资金时间不得超过12个月。　　补充流动资金到期之前，公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内公告。　　第十五条暂时闲置的募集资金可进行现金管理，使用闲置募集资金投资产品的（除使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、可以保障投资本金安全的理财产品外），应当经公司董事会审议通过，监事会发表明确同意意见。　　公司应当在董事会会议后2个交易日内