内部审核培训讲义020406.ppt

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1、内部审核培训讲义第一讲内部审核概述1.审核的定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。1.审核的定义审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。审核员：由能力实施审核的人员1.审核的定义审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。1.审核的定义审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具；审核的结果为管理者采取措施提供了信息；审核的主要目的:确定满足审核准则的程度；审核准则

2、是审核的依据；1.审核的定义审核的三个核心原则是—形成文件—独立性—系统性应坚持三个原则，确保审核的有效性和效率2.质量审核的分类按审核对象分类—产品质量审核—过程质量审核—质量管理体系审核2.质量审核的分类按审核方和被审核方分类：第一方审核内部审核由组织自己或以组织的名义进行的审核第二方审核外部审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行的审核第三方审核外部审核由独立的发证机构或类似团体所进行的审核2.质量审核的分类按审核范围分类—全部审核—部分审核—跟踪审核3.审核的目的通常是为了下列一种或多种目的而进行：—确定质量体系要素是否符合规定要

3、求；—确定现行的质量体系实现规定目标的有效性；—为受审核方提供改进其质量体系的机会；—满足法律法规要求；—使得受审核组织的质量体系能被注册。3.审核的目的通常是为了下列一个或多个原因而展开审核：—当有建立合同关系时，对供方进行初步评价；—在有合同关系的情况下，验证供方的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；—依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系。—验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行；第二讲质量体系审核的特点1.被审核的质量体系必须是正规的正规的质量体系必须满足下列要求必须是有完整的质量体系文件文件控制、文件更改应符合标准的要求

4、实际行动与书面文件或书面承诺应一致必要的运作情况应有可追溯的记录第二讲质量体系审核的特点2.质量体系审核必须是一种正式的活动审核按照正式程序和书面文件进行制定正式审核计划审核目的、范围明确制定实施审核计划的检查表依据计划和检查表进行职业化审核第二讲质量体系审核的特点质量体系审核结果形成正式文件质量体系审核只能依据客观证据（即与质量体系和质量有关的事实）从事质量体系审核的人员具备一定的资格3、质量体系审核是抽样进行的，具有随机性4、质量管理体系审核是按过程评价的活动。*注：按过程评价的方式，对每一过程：1）过程有无得到识别和适当规定；2）过程的职责有无

5、得到分配；3）程序有无得到实施和保持；4）在实现所要求的结果方面，过程是否有效第二讲质量体系审核的特点第三讲内部审核的步骤策划实施报告效果跟进1.内部审核策划年度审核计划制定全年的内部审核工作计划确定审核范围确定审核频次明确各次审核的目的1.内部审核策划具体审核实施计划指定审核员和组成审核组，分配工作指定具体的日期和时间按照重要性安排时间的长短审核员的客观和公证性审核员编组1.内部审核策划审核准备指定审核员和组成审核组，分配工作准备工作文件收集要审核部门的文件文件审查（视情况需要而定）确定审核安排准备检查表2.实施审核首次会议现场审核（收集客

6、观证据，记录观察结果）审核组内部会议开不符合报告末次会议3.审核报告编制审核报告报告提交并分发、存档4.纠正措施的跟踪向受审核方提出纠正要求受审核方制定并实施纠正措施验证纠正措施有效性并记录第四讲审核计划的编制1.年度审核工作计划：内部质量体系审核一般应编制年计划，确保一年内覆盖所有部门、所有过程至少一次。其中对较重要或问题较多的部门的审核频次适当增加。1）集中式年度审核工作计划2）滚动式年度审核计划2.具体审核实施计划1）内容包括a）审核目的b）审核范围c）审核依据（准则）d）审核日期e）审核组成员f）审核日程安排2）要求：*审核实施计划应提前一周通知各方。*日程安排

7、要考虑审核的范围，各部门在质量管理体系中的作用，顺序安排便于追踪，审核时间要充分。第四讲审核计划的编制4、审核目的：*验证质量管理体系的有效性和符合性*确保质量管理体系正常运行和改进的需要；*外部审核前的准备；*作为一种管理手段。第四讲审核计划的编制5、审核范围的确定审核范围包括：所审核的质量管理体系所覆盖的产品、场所、部门、和活动（过程）。内部审核主要是确定所审核的部门和活动。6、审核准则：ISO9001：2000标准、质量管理体系文件、适用法律法规、合同。第四讲审核计划的编制第五讲组成审核组1、在进行内部质量体系审核前，管理者代表应任