《内部审核培训》PPT课件

《《内部审核培训》PPT课件》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、2012年内部审核培训第一章审核总论第二章审核策划和准备第三章审核的实施第四章审核报告第五章审核的跟踪第一章审核总论质量审核的定义和范畴质量体系审核的分类审核的目的审核的特点审核的范围审核的依据审核的时机和频度审核的基本程序质量审核的定义定义为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的形成文件的过程。定义审核准则：用作依据的一组方针、程序、或要求。审核证据：与审核准则有关的并且能证实的记录、事实陈述或其它信息。系统审核一般内容：确定质量体系的活动和其有关结果是否符合有关

2、标准程序或文件；质量体系文件中的有关规定是否得到有效的贯彻与执行；质量体系实施结果是否有效，并适合于达到规定的质量方针、目标；外部审核乙方审核--第二方审核丙方审核--第三方审核内部审核甲方审核--第一方审核一体化审核、联合审核质量体系审核按审核方分类内部质量审核的目的依据某一质量体系标准来评价组织自身的质量体系验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在运行作为一种重要的管理手段和自我改进机制及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使体系不断完善，不断改进在第二、三方审核前纠正不足审核的范围要求—

3、与审核所依据的标准有关场所—部门—地区活动—与产品质量有关的活动，主要包括所涉及的产品范围审核的时机常规审核—按预先编制的年度审核计划进行—往往开始于质量体系建立并运行一段时间之后特殊情况下追加的审核—发生了严重的质量问题或客户有重大投诉—组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标等有较大变化—即将进行第二、第三方审核—第三方审核后获得认证注册资格证书，而证书即将到期又希望继续保持认证资格审核的基本程序审核准备审核实施审核报告审核跟踪和验证审核的基本流程审核准备与各部门主管沟通确定具体的时间、人

4、员、审核安排等确定内审小组编制内审计划编制内审检查表首次会议实施审核、发现有符合事实经批准后，通知各部门与部门主管沟通审核发现，确定不符合事实，开具有符合报告不符合报告限定整改日期，提出纠正措施，实施整改不符合整改跟踪、验证及评价对纠正措施实施结果评价，验证直到不符合现象消除。末次会议第二章审核策划和准备审核的策划—系统策划—年度审核计划审核准备—审核实施计划—检查表系统策划建立质量体系时应考虑内部质量体系审核工作内部质量体系审核需要有一套正规的程序组建一支合格的内部质量体系审核员队伍管理者代表亲自参与内部质量

5、审核工作年度内部审核计划及频次安排确定年度审核的频次和形式集中式审核的进度安排分散式审核的进度安排每年至少一次，覆盖所有要素集中某一段时间，完成对所有相关部门的审核分部门在不同时间进行审核XX公司年度审核计划年度内部审核计划集中式审核进度的安排在程序文件中明确大致时间具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门可不必编制年度内部质量审核进度计划集中式审核进度的安排确定具体审核部门；确定审核范围、审核内容；确定审核小组、审核员及审核安排；确定审核具体时间；安排首次会议、未次会议；批准审核计划；通知被审核部门

6、。2012年审核安排审核组的确定管理者代表任命审核组长及成员审核组长的选定A）资格B）业务范围C）工作经验D）组织能力审核员的选定A）资格B）业务范围C）专业知识D）工作中的协调E）为受审核部门所接受审核的目的和范围审核目的--确定是否申请第三方认证--调查重大不合格的原因--为外部检查作准备审核范围--全公司范围--某一个或几个部门--标准的全部或部分要求--公司全部或部分产品范围审核人员及日程安排审核详细的人员和日程安排1）首次会议/末次会议时间及参加人员2）审核组人员的分配3）受审核部门及具体时间4）主要

7、的审核要点检查表的编写检查表的作用编制的准备检查表的要求检查表的基本内容检查表的作用是指导审核整个过程的路线图明确审核要点和方法确保审核的覆盖面减少组员之间不必要的重复保持审核的方向和节奏体现审核的正规化和专业性作为审核的记录档案检查表编制了解审核的范围确定审核的重点确定审核的策略文件收集和审查依据内审计划规定,明确审核的范围根据部门在公司承担的责任，工作流程、本次审核侧重需要，确定重点。熟悉被审核部门作业、收集部门现有作业文件，并对文件进行初步审核。确定审核的重点、问题、方法、抽样数量、对象内容等。

8、编制审核检查表制定本次检查计划检查表的要求明确部门与要求的关系依据标准及质量文件要求选择主要的工作内容考虑薄弱环节及部门接口抽样具有代表性注意可操作性时间要留有余地检查表的基本内容依据的标准及要素依据的质量体系文件审核区域/部门检查要点验证方法抽样数验证结果（记录）检查表的四