金融市场学习题集.doc

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1、债券市场一、名词解释1、债券代销2、债券余额包销3、俱乐部包销4、银团包销二、填空题１、交易厅的经纪人根据客户的买卖要求，按　　　　、　　　　的原则，选择合适的买卖对象，决定成交的价格和数量。２、债券二级市场上的交易，主要有三种形式；即　　　　、　　　　和　　　　。３、短期国债的典型发行方式是　　　　方式；地方政府债券一般采用　　　　方式。而长期国债最主要发行方式有　　　　、　　　　、　　　　。4、承销商承销债券的方式主要有三种，即　　　　方式、　　　　方式及　　　　方式。5、从各国情况来看，债券转让主要有两种形式

2、或两种类型：一种是　　　　，另一种是　　　　。6、无论是证券交易所内交易，还是场外交易，最主要的交易方式是　　　　买卖和　　　买卖。三、单项选择题1、政府债券中的长期债券是指债券期限为（）的债券。Ａ、十年以上Ｂ、一年以上　Ｃ、三年以上Ｄ、五年以上２、债券直接发行是指（）。 Ａ、向非特定投资者发行 Ｂ、向特定投资者发行 Ｃ、不通过中介机构向投资人推销 Ｄ、委托中介机构承销３、以下（）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 Ａ、代销Ｂ、余额包销 Ｃ、全额包销Ｄ、中央银行包销４、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（）的

3、原则。 Ａ、价格优先、时间优先Ｂ、公开、公正、公平竞争 Ｃ、客户的委托指令Ｄ、准确、高效、信息灵通５、短期国债的典型发行方式是（）方式。 Ａ、公募发行Ｂ、拍卖投标发行 Ｃ、拍卖Ｄ、推销人员推销６、地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要的区别是（）。 Ａ、发行者Ｂ、偿还担保 Ｃ、免税Ｄ、发行方式7.债券市场是一种（）市场。A．资本B．货币C．直接融资D．间接融资8.一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简便，在费用上体现规模经济。A．私募B．公募C．直接公募D．间接公募9.

4、当市场利率高于票面利率时，发行债券采取()BA.平价B.折价C.溢价D.中间价四、多项选择题1、地方政府债券种类主要有（）。 Ａ、普通债券Ｂ、特殊债券 Ｃ、负税债券Ｄ、福利债券 Ｅ、收益债券2、以下关于对短期国债阐述正确的是（）。 Ａ、在英国、美国称为国库券 Ｂ、其典型发行方式是公开发行的方式 Ｃ、新发行的国库券主要有３个月、６个月、９个月和１年期四种 Ｄ、短期国债是货币市场上最活跃、流动性很高的短期证券 Ｅ、以国家信用作担保，存在一定的信用风险3、债券的实际收益率水平主要取决于（）。A、债券偿还期限  B、债券的

5、票面利率C、债券的发行价格  D、债券的供求4、公司债券的发行要素包括（）。A、债券的发行额  B、利息率及其支付方式C、发行价格   D、债券的偿还期限E、偿还方式5、确定债券的发行利率，主要依据的因素有（）。A、债券的期限B、债券的信用等级C、有无可靠的抵押或担保D、当前市场银根的松紧、市场利率水平及变动趋势等E、债券利息的支付方式F、金融管理当局对利率的管制结构6.以下对债券公私募发行利弊的比较正确的是（）。A．公募发行不必向证券管理机关办理申报，而私募必须申报。B．私募节省发行费用，而公募必须支付承销费用C

6、．二者都不必向社会公布发行者内部财务状况等信息D．私募发行不利于提高知名度E．公募发行可以提高发行者的知名度和信用度7、债券的承销方式有（）。Ａ、直接发行Ｂ、间接发行Ｃ、私募发行与公募发行Ｄ、代销Ｅ、余额包销与全额包销8、公募发行（）。Ａ、是指公开向社会非特定投资者的发行Ｂ、可以提高发行者的知名度Ｃ、上市的债券可以转让流通Ｄ、比私募发行的债券更具吸引力Ｅ、受投资者的制约较少9、债券的交易形式（）。Ａ、在成交后迅速交割的叫现货交易Ｂ、在成交后次日交割的叫延期交易Ｃ、在成交后按约定的价格在将来交割的叫期货交易Ｄ、在成交

7、时就约定在将来某个时间卖者再以特定的价格买回这笔债券的叫回购协议交易Ｅ、在成交时就签订一个协议，买方再过一段时间再把此笔债券卖给卖方，这种形式叫逆回购协议五、判断正误，并说明理由1、债券市场上资金供求双方之间存在的是一种借贷关系。2、私募发行筹资范围没有公募发行范围广泛。3、信誉高的发行人或十分抢手或走俏的债券可以采用余额包销方式。4、投资债券的实际收益就是债券的发行利率。5、如果当前市场银根很紧，市场利率以及其他债券利率水平逐步升高，则债券发行人应考虑确定较高的债券发行利率。6.各国国债的发行基本上都是由中央银行

8、代理进行的。7.经纪人在交易所进行交易时，要遵循“价格优先和时间优先”的原则。8．企业债券的偿还期是从债券发行日到流通转让这段时间。9．通过向社会发行政府债券，可以为弥补财政赤字、进行大量基础性投资筹集资金。10．短期国债是资本市场上最活跃、流动性很高的短期证券。11．财政部所发债券由中央银行认购，然后卖给投资者。12．公司债券不能公募发行，只能以私募的方式