金融市场学习题集

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1、.三、单选题1．金融市场主体是指（C）A．金融工具B．金融中介机构C．金融市场的交易者D．金融市场价格2．金融市场的客体是指金融市场的（A）A．交易对象B．交易者C．媒体D．价格3．金融市场首先形成于17世纪的（C）A．中国浙江一带B．美洲大陆C．欧洲大陆D．日本4．世界上最早的证券交易所是（A）A．荷兰阿姆斯特丹证券交易所　B．英国伦敦证券交易所C．德国法兰克福证券交易所　　　D．美国纽约证券交易所5．东印度公司是世界上最早的股份公司，它是由（C）人出资组建的。A．印度　B．美国　C．英国　D．荷兰和比利时6．旧中国金融市场

2、的雏形是在（A）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。A．明代B．唐代C．宋代D．清代7．我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（B）A．上海华商证券交易所B．北京证券交易所C．上海证券物品交易所D．天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司8．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（A）A．货币市场B．资本市场C．现货市场D．期货市场9．旧证券流通的市场称之为（B）A．初级市场B．次级市场C．公开市场D．议价市场10．在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后，即取得在特定的时间内，按协议价

3、格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（C）A．现货交易B．期货交易C．期权交易D．信用交易11．在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（A）A．店头市场B．议价市场C．公开市场D．第四市场12．机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为(D)A．店头市场B．议价市场C．公开市场D．第四市场四、多选题1．在西方发达国家，有价证券细分为：（ABC）A．商品证券B．货币证券C．资本证券D．政府证券E．外汇2．在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监

4、管机构的有（BC）Ａ．中央银行　　B．外汇管理委员会C．证券管理委员会D．证券同业公会E．证券交易所3．我国金融市场的主要监管机构是（ABD）A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国保险监督管理委员会E．上海和深圳证券交易所4．在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（CE）word资料.A．中国证券监督管理委员会B．中国人民银行C．中国证券业协会D．中国保险监督管理委员会E．上海和深圳证券交易所六、简答１．金融市场及其构成要素。 答：金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同

5、业之间进行货币借贷的场所。金融市场的要素主要有：金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价格。２．金融市场的功能。答：金融市场的功能有如下几个（1）转化储蓄为投资。（2）改善社会经济福利。（3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。（4）提高金融体系竞争性和效率。（5）引导资金流向。三、单选题1．企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（B）A．中心B．基础C．枢纽D．核心2．金融市场中最早形成的市场是（A）　A．公债市场B．股票市场C．票据市场D．外汇市场四、多选题1．一般情况下，企业多

6、在资本市场上活动，是（CD）上最重要的筹资者。A．票据市场B．证券市场C．股票市场D．债券市场E．外汇市场2．商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ABC）A．票据市场B．同业拆借市场C．证券市场D．外汇市场E．债券市场3．机构投资者一般主要包括（BCD）A．共同基金B．保险公司C．信托投资公司D．养老金基金E．投资银行六、简答1．企业与金融市场的关系。 答：word资料.在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，因而也是金融市场运行的基础。从法律形态看，企业主要有三种组织形式：独资企业、合伙企业和公司。独资企业

7、和合伙企业是传统的企业形式，公司则是现代企业形式。企业因从事商品生产而和金融市场紧密联系在一起。企业生产经营过程中发生的资金余缺，必须通过金融市场进行融通。 现代企业的重要特征是投资主体的多元化，归根结底是资本联合的一种形式。这个“资本联合”的过程，必须通过金融市场实现。 1．家庭在金融市场上的地位与作用。 答：家庭部门是金融市场上重要的资金供给者，是金融工具的主要认购者和投资者。 家庭部门因其收入的多元化和分散性特点，而使其投资者和资金供给者的身份具有一贯性。家庭部门正是因为投资的分散性和多样性特征，而使金融市场具有了广泛的

8、参与性和聚集长期资金的功能七、论述１．股票的性质、票面要素及特征。答：股票是指股份公司发给股东作为入股凭证，并借以取得股息收益的一种有价证券。股票必须以法定格式作成，一般具有以下票面要素：（1）标明“股票”字样。（2）股份公司名称。（3）设立登记年月日。（4）股份总额及每股金