供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告的介绍

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供应商质量保证能力评估审核标准与审核报告供应商审核标准1、定义本标准为公司对供应商的统一标准，确保对供应商的审核评估客观、公正、科学、合理。2、目的指导公司内审核员的审核工作，确保审核工作的顺利进行。3、范围本标准适用全部公司的供应商。4、评估标准审核记分以380分记，分六个等级：分数等级高于90%优异80～90%极好70～79%好60～69%一般，可以接受50～59%差（处于边缘）低于50%危险的（不符合）根据得分推出结论：70%以上批准成为公司的供应商60～69%批准成为公司的供应商，但是需要完成审核过程中提出的改进措施以提高审核分数，将于12个月内再次审核50～59%暂时批准成为公司的供应商，必须完成审核过程中提出的改进措施，达到6个月后的再次审核分数达到60%以上50%以下不能批准成为公司的供应商，不允许供货注：供应商如涉及重大食品安全问题，审核员可立即终止审核。5、评估依据质量和食品安全ISO9001:2000和HACCP法律法规要求国家标准、行业标准、企业标准、相关标准与法律法规6、附件供应商审核报告（在相对应分值的评分栏内用“√”做标记，如该项为零分则用“×”做标记）。第11页共11页 供应商审核得分供应商名称：审核项目满分实际得分备注1管理体系资源管理15管理职责15文件、记录控制和标准化管理15法律责任102产品实现原辅料及包材的管理15生产过程的管理30生产设备/设施管理10标签与标识的管理153食品安全良好操作规范（GMP）45卫生标准操作程序（SSOP）25过敏原和GMO管理15产品回收（召回）10HACCP体系204质量管理计量工作15不合格品的管理20测量、分析与改进20顾客抱怨处理20管理体系的运行与维护105产品交付物料的存储15物料的装卸15物料的运输10物料的防护15供应商综合得分：供应商评定级别：供应商代表：第11页共11页 供应商审核评分表1.0管理体系要求1.1资源管理审核项目评分审核描述备注54321NA1.1.1企业能够保证资源的合理分配，并具备可持续发展能力。1.1.2企业拥有良好的基础设施和人才储备。1.1.3企业能够持续提供质量和卫生安全管理所必须的资源。1.2管理职责审核项目评分审核描述备注54321NA1.2.1企业有良好的组织结构，并合理分工、职责明确、流程清晰。1.2.2企业最高管理者直接领导或关注质量和食品安全管理工作。1.2.3企业设立专职的部门或机构负责质量和食品安全管理。1.3文件、记录控制和标准化管理审核项目评分审核描述备注54321NA1.3.1企业的文件和记录应清晰且易于识别和管理。1.3.2企业应保证文件和记录得到定期的确认。1.3.3企业的文件应保持一致，文件的有效性应得到定期测评。1.4法律责任审核项目评分审核描述备注54321NA1.4.1企业应具备预防风险的能力，一切活动严格依法办事。1.4.2企业应保护长盈的商业秘密和产权。第11页共11页 供应商审核评分表2.0产品实现2.1原辅料及包材的管理审核项目评分审核描述备注54321NA2.1.1企业使用的原辅料和包材供应商应经过评估且得到批准。2.1.2企业的原辅料和包材应有检验标准和检验方法，并严格遵照执行。2.1.3企业的原辅料和包材应得到良好的储存和防护，防止交叉污染并对其使用期限有监测。2.2生产过程的管理审核项目评分审核描述备注54321NA2.2.1企业应制定工艺流程图并确定关键参数使其得到有效控制。以上应定期确认。2.2.2企业应保证生产过程清洁卫生，没有污染隐患。2.2.3企业应保证生产用监视测量装置的准确性，是否定期进行校准。2.2.4企业应保证过程物料得到有效的测量与控制。2.2.5企业应制定措施对加工过程的物料进行防护。2.2.6企业是否有实验室并进行全面的管理。2.3生产设备/设施管理审核项目评分审核描述备注54321NA2.3.1企业应保证所使用生产设备和设施的适应性和食品安全性。2.3.2企业应保证生产设备和设施的良好运行，并得到维护。第11页共11页 2.4标签与标识的管理审核项目评分审核描述备注54321NA2.4.1企业应保证物料加工过程标识的可识别与可追溯性。2.4.2企业应保证产品使用标签的唯一性与准确性，防止被盗用。2.4.3企业应保证产品标签内容的完整性。第11页共11页 供应商审核评分表3.0产品安全3.1良好操作规范（GMP）审核项目评分审核描述备注54321NA3.1.1企业应保证生产环境的清洁与卫生，对厂区进行卫生管理。3.1.2企业是否有关于卫生、健康和安全相关的书面的培训制度，保证生产人员得到良好的培训与教育，并验证其有效性。3.1.3员工在生产区域是否佩戴手饰，所有的东西是否从上衣口袋中取出。3.1.4是否有单独的区域存放员工的个人物品。3.1.5员工是否有指定的区域抽烟、吃东西、喝饮料。3.1.6是否有障碍或规定来限制未经许可的人员接近设备和生产区域。3.1.7生产储存区域内是否有木制用品，是否得到良好的维护。3.1.8是否有书面的玻璃防护制度并遵照执行。3.1.9企业是否有防止污染及二次污染的管理措施并确认有效。3.2卫生标准操作程序（SSOP）审核项目评分审核描述备注54321NA3.2.1企业应保证生产人员的健康，是否定期组织员工进行体检。3.2..2企业应保证生产人员得到必要的防护，在需要的地方穿着工作服，佩戴防护用品，防止污染物料。3.2.3在需要的地方是否有洗手池，并建立洗手消毒和卫生设施维护控制程序。3.2.4生产或储存区域内是否有苍蝇或其它动物。3.2.5企业应建立虫鼠害、有毒有害化学品的管理措施。第11页共11页 3.3过敏原和GMO管理审核项目评分审核描述备注54321NA3.3.1企业应识别全部原辅料的成分，并防止加工过程的污染。3.3.2企业应明确标识过敏原和GMO成分，包括非有意带入的。3.3.3企业应制定有效措施进行过敏原和GMO物料的管理。3.4产品回收（召回）审核项目评分审核描述备注54321NA3.4.1企业应指定产品回收程序，防范重大的卫生安全事故发生。3.4.2企业应定期对其回收能力进行演习，并给予评价。3.5HACCP体系审核项目评分审核描述备注54321NA3.5.1企业是否有有效的HACCP计划。3.5.2企业的每一个CCP点是否都有书面的包括判断方法、背离情况和纠正措施等内容的判断记录。3.5.3企业的CCP点是否能够体现微生物（或生物）污染、异物和化学污染的解决措施。3.5.4当体系显示控制失效时是否实施了纠正措施。第11页共11页 供应商审核评分表4.0质量管理4.1计量工作审核项目评分审核描述备注54321NA4.1.1企业应保证所使用的监视测量装置的状态得到识别，有记录或标签证明。4.1.2企业应制定监视测量装置控制措施，保证其准确性。4.1.3企业应有专职部门负责监视测量装置的管理和维护。4.2不合格品的管理审核项目评分审核描述备注54321NA4.2.1企业应制定不合格品控制措施，包括原辅料、半成品、成品。4.2.2企业对不合格品的处理应进行必要的评估，制定改进措施。4.2.3企业对不合格品的处理应严格按照措施执行，并存有记录。4.2.4现场是否对不合格品进行分区域管理，并标识。4.3测量、分析与改进审核项目评分审核描述备注54321NA4.3.1企业应进行有效的记录，保证企业的运行状态得到测量。4.3.2企业的测量可包括：顾客抱怨、满意度、外部审核、内审。4.3.3企业应运用适宜的统计分析方法对测量的信息进行分析。4.3.4企业应通过分析，不断改进，提高管理运行水平。4.4顾客抱怨处理审核项目评分审核描述备注54321NA4.4.1是否有文件化的顾客抱怨处理体系。第11页共11页 4.4.2是否对顾客抱怨进行分析。4.4.3纠正措施是否实施并跟踪验证。4.4.4如何使上层管理者参与并了解。4.5管理体系的运行与维护审核项目评分审核描述备注54321NA4.5.1企业应制定有效的措施对管理体系进行测评。4.5.2企业应制定有效的措施保证管理体系的持续、有效的运行。供应商审核评分表第11页共11页 5.0产品交付5.1物料的存储审核项目评分审核描述备注54321NA5.1.1企业应拥有良好的物料存储条件（温度、湿度）和场地，并与地面、与墙保持了距离。5.1.2企业应将全部的物料进行编码、标识，明确其状态，并按区域存放。5.1.3企业对物料的管理应遵循先进先出的原则。5.2物料的装卸审核项目评分审核描述备注54321NA5.2.1企业应拥有良好的装卸设备，并规范其装卸操作。5.2.2企业在装卸物料时应根据物料的性能采取必要的防护措施。5.2.3企业应保证整个装卸过程物料的完好。5.3物料的运输审核项目评分审核描述备注54321NA5.3.1企业应保证运输工具符合食品安全要求。5.3.2企业应保证运输过程的安全、可靠。5.4物料的防护审核项目评分审核描述备注54321NA5.4.1企业应制定物料的防护措施，保证物料的完好。5.4.2企业采取的措施可包括：防潮、防撞击、防盗、防污染等。5.4.3企业应定期对储存、装卸、运输设备进行检测与保养。第11页共11页 评分注意事项：1、NA项表示当此项不适用于供应商供应货的产品，一律以3分记。2、审核时发现有连续的不符合，无需要重复给单项记分，记最接近该单项最低分即可。3、审核时给予不同级别的单项分时，应有客观的审核发现，评分应杜绝主观因素和外界干扰。公司审核人员签字：供应商代表签字：第11页共11页