PPP项目招投标阶段主要风险的识别与分担.pdf

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1、经验交流PPP项目招投标阶段主要风险的识别与分担陈涛(南京汇杰建设发展有限公司，江苏南京210000)摘要：工程项目的建设过程中，风险因素是客观存在的，如何做好风险识别和应对，确保工程的顺利完成，是施工企业和相关部门重点关注的问题。在PPP项目的招投标阶段，存在着许多的风险，本文对其中的主要风险因素进行了识别，同时结合相应的风险分担原则，对其风险分担的结果进行了讨论。关键词：PPP项目；招投标阶段；风险；识别；分担中图分类号：F283文献标识码：A文章编号：1674--3024(2016)21—176_-02刖置2014年，在财政部、发改委

2、等部门的联合推动下，PPP模式在我国建筑行业中得到了广泛的传播，并且受到了社会各界的广泛关注。9月，财政部下发了《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》，12月又与发改委联合下发了《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》以及《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》，正式将PPP模式作为了投融资机制创新的重要手段，在社会中产生了巨大的影响。PPP的全称是PublicPrivatePartnerships，直译为公私合伙制，主要是为了提供某种公共产品和服务，由政府部门与私人组织在特许权协议的基础上，形成的一种伙伴式的

3、合作关系，通过合同的签订对双方的权利和义务进行明确，确保合作的顺利开展，最终达到相比较预期单独行动更加有利的结果。在PPP模式下，想要确保项目的顺利完成，必须在政府部门和私人组织之间达成有效的风险分担结果，确保双方共同分担风险，获得对等的收益。1PPP项目招投标阶段主要风险因素识别PPP模式在我国发展时间虽然不长，但是相关项目却为数不少，针对这些项目的具体执行情况进行深入的分析和研究，最终得出了PPP项目在招投标阶段面临的主要风险因素：1．1政治风险简单来讲，政治风险就是PPP项目在实施过程中，受国家相关政策及法规调整的影响，产生的各种风险

4、问题。PPP项目本身的施工工期较长，加上其本身的独特的性质，涉及的政策和法规众多，法律法规及相关政策的公开性、合同环境的透明性以及政策本身的连续性等，都会直接影响项目的成败。如果在项目实施过程中，政策环境出现了频繁的变化，则会给项目的建设带来很大的难度。因此，相对稳定的政策环境，是PPP项目招标阶段顺利实施的关键所在。1．2道德风险PPP模式下政府公共部门是招标方，其本身相比较社会投资者而言，对于招投标工作不够熟悉，在编制招标文件的过程可能存在一些漏洞。而在工程项目的建设中，社会投资者缺乏对于公共基础设施的建设经验，在低价中标后，从自身利益

5、考虑，可能会故意夸大工程的难度，要求提高价格，而且如果提出的条件得不到满足，可能会故意拖延工期，或者利用退出项176建筑建材装饰目建设的理由进行威胁。不仅如此，在评标环节，政府公共部门在制定招标限制条件时可能会具有一定的倾向性，或者直接干预招标，影响招投标的实际效果。1．3经济风险经济风险的类型是多种多样的，如外汇风险、通过膨胀风险、投资回报率风险等，同时其也是招投标阶段最为关键的风险之一。与传统项目相比，PPP项目中的关系更加复杂，也更容易受到各种因素的影响，尤其是经济风险，会直接影响项目建设过程中的融资能力和资金流动能力，如果不能及时对

6、经济风险进行回避，则可能导致项目无法顺利实施。1．4投标风险在PPP项目中，社会投资者从最初的投标准备，一直到招标环节的完结，可能会遇到各种各样的风险。例如，在准备阶段，如果缺乏对于招标信息的全面细致分析，产生判断上的事物，很可能会给后期的各项工作带来巨大影响，甚至会直接丧失中标的机会。同时，投标报价可以在很大程度上反映出投资者的综合水平，关系着其是否能够中标。如果提高报价，可能导致投标失败，但是如果盲目降低报价，则会导致影响企业的利润。在进行合同签订的过程中，如果没有能够发现合同中存在的问题和漏洞，如权责不清、违规罚款不合理等，都可能会引

7、发投标风险。2PPP项目招投标阶段主要风险分担针对PPP项目招投标阶段存在的风险，为了保证公共部门和社会投资者双方的利益，必须做好风险分担工作，即将风险要素在两者之间进行合理分配。而在进行风险分担的过程中，必须坚持几个基本的原则，如公平原则、过失原则、风险收益对等原则、风险成本最小原则等，同时制定切实可行的风险分担方案，准备多个备选方案，对其利弊进行合理分析，了解各种风险对于PPP项目的影响，保证良好的风险分担效果。2．1政治风险分担在PPP项目招投标阶段，政治风险是很难预料和防范的，也无法通过有效的措施进行控制。针对这种情况，基于风险成本

8、最小原则，考虑到政府公共部门对于政策及法规变更风险的控制力更强，在风险应对中付出的成本也更小，因此应该将政治风险交由公共部门来承担。对于公共部门而言，在PPP项目的招标环节应该始