专利及企业绩效关系探究

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1、专利及企业绩效关系探究［摘要］本文以58家机械设备制造企业为研究对象，采用2001-2008年的专利授权中的发明专利、实用新型和外观设计专利的数据以及2001-2009年的财务数据对专利与企业绩效的关系进行实证检验。研究结果表明：授权专利数(发明专利、实用新型和外观设计)对企业绩效没有什么显著影响。滞后2年和3年，授权专利数对企业绩效也没有显著相关性。［关键词］专利授权机械设备企业绩效一、引言徐竹青(2004)专利是推动经济增长的一个重要因素。专利的经济绩效在于它能促使创新投入的边际收益产生递增效

2、应。国内外大量的文献研究中，采用不同的分析方法，对不同行业、不同区域、不同类型专利中专利申请与企业绩效进行了大量的研究，较多研究认为专利申请对企业绩效有显著的推动作用，但对于授权专利与企业绩效之间的关系的实证研究文献并不是太多，本文试图分析机械设备制造业的授权专利是否对企业绩效产生相关影响。本文通过实证分析验证截止2009年深沪两市上市公司的授权的三种专利产出与后续绩效的关系。其他部分安排如下：第二部分对专利与企业绩效的相关文献研究及假设提出，第三部分为数据的获得及实证分析，第四部分为描述性统计和

3、相关分析，最后为结论。二、相关文献及假设提出Sherer(1965),Nolanr(1995),Ernst(2001)和Austin(1993)的研究结果表明：专利产出在提高企业销售收入，增加利润以及提高企业市场价值方面作用明显。Ernst(2001)和Austin(1993)的研究还发现：不同类型的专利对企业绩效的改善程度是不同的。Ernst(2001)和Sherer(1969)等学者的研究证明专利从被申请到显著影响企业绩效还存在一段时间的滞后，但是Geroski(1991)的研究没有发现企业专

4、利产出显著影响企业的财务绩效。李文解(2001)等人选取我国电子信息产业电子与电子设备制造的24家大型上市公司的数据研究表明：我国电子及机械制造业E市公司专利申请量与企业绩效之间的关系不显著。周熄和程立茹(2008)通过对制造企业的数据收集与分析得出：我国制造企业专利申请整体水平较低，制造企业专利申请以外观设计为主，发明专利其次，实用新型数量最少。中药企业盈利性与发明专利显著相关，而化学药企业的盈利性与实用新型专利、外观专利显著相关。胡珊珊、安同良(2009)分别研究中国制药行业两类上市公司一西药

5、制药企业、中药制药企业的综合业绩状况，得出两类企业的授权专利数多少与企业绩效缺乏明显的相关关系。苑泽明、严鸿雁和吕素(2010)对中国高新技术企业专利权对未来经营绩效影响的实证研究发现：高新技术上市公司拥有的专利权总数与公司未来业绩缺乏明显的相关关系。在各类型专利权指标中，只有发明专利对企业后续两年的经营绩效产生正向显著影响。可见，不同行业，不同类型的专利与企业绩效的研究结果是不同的。根据上述分析，我们提出本文总体研究假设：专利授权产出对企业绩效没有显著关系。可将这个总体假设分解为三个子假设：假设

6、一：授权的发明专利产出对企业绩效无显著关系。假设二：授权的实用新型专利与企业绩效无显著性关系。假设三：授权的外观设计专利与企业绩效无显著性关系。三、数据的获得及实证分析（一）数据的收集以2009年沪深两市上市公司为样本总体，剔除不符合条件的得到1161家上市公式，其中沪市719家，深市442家，在此基础上根据沪深总体样本比例,采用Spssl6.0统计分析中的随机抽样的方法，抽取沪市372家，深市228家，共600家上市公司为初选样本，在600家样本的基础上，采用行业分类的方法得到348家制造企业的

7、专利申请数与授权数，其中机械设备制造业，它的企业数，专利申请与授权数在制造业中所占比重都是最大的，经过仔细研究对比，我们决定选取89家机械设备制造业企业为样本对象进行研究分析。专利申请数和授权数数据来自国家知识产权局网站：www,stpo.省略/sipo/zcjs,财务指标数据来自中国CSMAR数据库，根据研究需要，数据初步处理与最终处理采用EXCEL与SPSS统计软件相结合的方法。各种指标如下：（二）数据的相关分析以C7（机械设备制造业）为研究对象。专利分为专利申请与专利授权，申请与授权又分别分

8、为发明专利、实用新型和外观设计专利三类，我们是以授权数（发明专利、实用新型和外观设计）来衡量专利产出的。在89家样本数中，我们发现，有的企业8年之间有专利，而有的没有专利，我们认为在分析专利对绩效的影响中，针对没有专利的企业研究专利与企业之间的绩效是没有任何意义的，而且还影响本文的研究目标。所以我们首先是认为有无专利的企业绩效是有区别的，但是具体企业绩效之间有什么区别，需要我们去验证。于是我们首先比较有无授权专利的企业绩效。表3数据的来源：总专利授权数是发明专利，实用新型数，外观设