深圳市证券机构管理暂行规定

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1、深圳市证券机构管理暂行规定??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????总??????第丠条???????????葧葧??貋????湨??乎??煬豑?????艴?憈譧???????梀??丿?交易管理暂行办法》以及中国人民银?????鱥葞?獧?骉?秿?驒??骉????第二条????骉??葹???葧?鵦?鹧??骉??葺

2、??䦅??房兼营???葒?葧?癓?獶??葒???‰???第三条???????????乾祭???昿深圳证券经?葧豧??葾???獧?????朿构和组织须接受主管?机关的领导、管理、稽核、监督和协????证券机构????獧葑?捶?????讁???????讁???‰???【章名】???豻???机??萠???设??渠???第四条????睺?????ぎ?葏????朿构（以下简称证券经营法人机构）须经中国人民银行批准。????鑻慎???设立证券经营法人机构必????????禈?葑?鹎?镴?丿务的金融机构，或其他机

3、构出资组?建。???浻慑???申请设立证券经营法人机构应具备下列条件：??丿、符合证券市场发展霠????二、有不少于人民币丠千万元（证券投资基金不少于三千万元。证券投资咨询机构不少于丠百万元）的实收???本金；?丿、有熟悉证券业务的从业人员和管理人员；???????驖葛??圿所和必要的设施；????慎???申请设立证券经营法人机构应向主管机关提交下列文件：??丿、可????????二、公司章程；?丿、会计师事务所出具的验资?????四、董事、监事、经理人业务简历和持有公司股份的情况；???鐠?氰??腎?

4、贿人和业务骨干的????????六、内部管理规章；???????獧腑?葬癶荑蝛?????第八条?????????葧?????葧??趑?葧?溋????╦丿部以及证券交易代办点等不具有企业法人??葨????朿构，以及设置与证券业务相关的组织须经主管机关批准。???嵻慎???经人民银行批准可以经营?????葒?趑?葧????獧????????╦丿部，证券经营法人机?构申请设置分支机构，须具备下列条件：??丿、符合证券市场发展的霠?????二、经营状况良好；?丿、有不少于五百万元的证券营运资?????四、有熟悉

5、证券业务的从业人员和管理人员；???鐠???驖葛?丿场所和必要的交易设施；????慓???符合第九条规定的，申请时????獧??丿列文件：??丿、申请报告；???谠?礰???????蔰䦛??鹴?????四、朠近三年的年度业务报告和资产?桐＿???鐠????塎豔???犚?栿证明；???洠????獧腑?葬癶荑蝛?????第十丠条??????鹎??????朿构委托金融机构及其分支机构利用现有??し豗?塎鹎????葒??????????鹎??筟笿合下列条件；?丿、证券经?葧???筟瞘??卶??葪?????

6、?????丿具有良好的声誉和管理水平；???谠?眰???葨?????塎豔???塎????????蹜鑎???葑??╒???＿???????驖??豢?腟??????第十二条??????????鹎?葰????朿构????獧??丿列文件：??丿、申请报告；??谠??塙?葧豧??葧繧驻葛?汾???沕?蒋???佴?????????????????葒??貏??????甿的计算和支付、代理期限和违约责任等事?????代理协议经主管机关批准设立代办点后方可生效，修改协议时须经主管机关批准并办理公证手续；??丿、

7、筹建方案；????蔰䦛???????五、主管机关要求的其它文件。?????慎???设置在宝安县的证券经?葧豧????鹎???癓???????獶葑?葧??????獧蝑????篿???????鶈襛???纈睻??????????????第十四条??????????鹎?葰?塎???????筟笿合下列标准；??丿、对外?蕎葓罶?扵?????（１）证券公司三百平方米以上；?????????╦丿部二百平方米以上；???????汒????葧?繎鑶?獓?獥????????????????????????????

8、???????????????????????????倠愠朠攠′????????????????????????????????????????????????????Ｍ???（４）证券交易代办点丠百平方米以上；???谠???????（１）符合银???葴襶桛腑?????（２）?葙???溈?苿灙噎????夿，股票行情电动揭示牌及其他辅助行情揭示设备；??????嗿???⒋???鹎?????盿????????葏?葧?铿?溑?????䦅???