境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定

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1、境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定[境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定]　　第一章、总则　　第一条、为规范境内、境外证券经营机构从事外资股业务活动，保护投资者合权益，根据国家有关法律和法规，制定本规定，境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定。　　第二条、境内、境外证券经营机构从事外资股业务，应当依据本规定，取得中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）颁发的《经营外资股业务资格证书》（以下简称资格证书）。　　前款所称外资股包括境内上市外资股和境外上市外资股。　　第三条、本规定所称境内证券经营

2、机构，指在中国境内注册，由机构批设机关依法批准可经营证券业务的、具有独立法人资格的证券公司和信托投资公司。　　本规定所称证券专营机构，指前款所称的证券公司；证券兼营机构，指前款所称的信托投资公司。　　第四条、本规定所称境外证券经营机构，指在中国境外注册，并依照所在地法律可经营证券业务的、具有独立法人资格的投资银行、证券公司和其他金融机构。　　第二章、从事外资股业务的条件　　第五条、境内证券经营机构申请从事外资股经纪业务，应当具备下列条件：　　（一）证券专营机构具有不少于5，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于5，000万元人民

3、币的证券营运资金；　　（二）具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权；　　（三）具有能够保障涉外业务正常开展的通讯设施、营业场所、设备等技术手段；　　（四）具有五名以上能够从事涉外证券业务的专业人员；　　（五）遵守国家有关法律、法规，最近二年内未受到吊销资格证书的处罚；　　（六）证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分帐管理；　　（七）证监会要求的其他条件，经济学论文《境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定》(..)。　　第六条、境外证券经营机构通过与境内证券经营机构签订代理协议，或者证券交易所规定的其他方式申请从事境内

4、上市外资股经纪业务，应当具备下列条件：　　（一）依照所在地法律可以经营证券经纪业务；　　（二）受到所在地证券监管部门的有效监管；　　（三）具有相当于人民币5，000万元以上的净资产或者由依照境外法律可提供担保并经证监会认可的机构出具相应的担保；　　（四）具有二年以上从事国际证券业务的经验；　　（五）最近二年财务状况的各项指标符合所在地监管部门的风险控制要求；　　（六）拥有广泛的营业网络；　　（七）执行董事及其他高级管理人员具有五年以上的证券业从业经验和良好的事业信誉；　　（八）最近二年中没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚；　　

5、（九）遵守中华人民共和国有关法律、法规；　　（十）具有二名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员；　　（十一）证监会要求的其他条件。　　第七条、境内证券经营机构申请从事外资股承销业务，应当具备下列条件：　　（一）证券专营机构具有不少于8，000万元人民币的净资产，证券兼营机构具有不少于8，000万元人民币的证券营运资金；　　（二）依照《证券经营机构股票销业务管理办法》已经取得股票承销业务资格；　　（三）具有国家外汇[1][2][3]境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定2　　第2篇WTO与企业财务管理　　〖预览〗

6、一、入世后财务管理环境的变迁对财务管理的影响　　任何企业的财务活动和财务管理都是在一定环境和条件下展开的，人世后企业财务管理环境的变迁必定会对企业财务管理产生极大的影响，主要表现在以下几个方面：　　（一）金融市场变化的影响。加入WTO之后，根据《服务贸易总协定》的基本要求及与有关WTO成员国达成的双边协议，我国将逐步放松外资金融机构准人的范围和区域限制。越来越多的外资金融机构进入我国，必将使我国金融市场发生全面而深远的变化，呈现出一些新的特征，从而对企业筹资投资产生极大的影响。第一，金融市场规模的扩大、资金供给的增加和金融工具的不断创新，

7、为我国企业筹资、投资和规避风险提供了多种可供选择的组合方式。第二，金融创新丰富了金融工具品种，拓展了金融服务范围，但同时也派生出利率风险、汇率风险、表外风险等新的风险，使金融风险进一步加大，规避风险将成为人世后企业财务管理面临的最重要课题之一。第三，国内外金融市场竞争的加剧，促使我国金融机构建立现代企业制度的步伐进一步加快，金融机构自律性管理将进一步加强，国家对金融市场的监管也将进一步规范，必将便金融市场配置资源的功能得以更加有效地发挥。这样，无论什么性质的企业在金融市场都将处于公平竞争的地位，只能凭借其良好的经济效益、看好的市场前景与持

8、续高速的增长而获得资金，况且企业筹资有时还要……境内及境外证券经营机构从事外资股业务资格管理暂行规定3　　第3篇浅谈利润管理的合理性　　〖预览〗由于现实不成熟的社会经济环境及人们对假账的深恶痛