境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种.doc

《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在教育资源-天天文库。

1、境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法（征求意见稿）第一条【目的和依据】为了促进期货市场对外开放，加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理，维护期货市场秩序，保护交易者合法权益，促进期货市场创新发展，根据《期货交易管理条例》及其他有关法律法规，制定本办法。第二条【概念界定】境外交易者、境外经纪机构从事我国境内特定品种期货交易及其相关活动，应当遵守本办法。本办法所称境外交易者，是指从事期货交易并承担交易结果，在中华人民共和国境外依法成立的法人、其他经济组织，或者依法拥有境外公民身份的自然人。本办法所称境外经纪机构，是指在中华人民共和国境外依法设立、

2、具有所在国（地区）期货监管机构认可的可以接受交易者资金和交易指令并以自己名义为交易者进行期货交易资质的金融机构。本办法所称境内特定品种由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）确定并公布。第三条【监督管理】中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理。9/9期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理。中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理。中国期货保证金监控中心有限公司（以下简称期保监控中心）依法对境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。第一条【守法以及反洗钱义务】

3、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并切实履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。第二条【境外交易者参与模式】境外交易者可以委托境内期货公司（以下简称期货公司)或者境外经纪机构参与境内特定品种期货交易。经期货交易所批准，符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件：（一）所在国（地区）具有完善的法律和监管制度；（二）财务稳健，资信良好，具备充足的流动资本；（三）具有健全的治理结构和完善的内部控制制度，经营行为规范；（四）期货交易所规定的其他条件。第三条【境外经纪机构参与模式】境外经纪机构在接受境

4、外交易者委托后，可以委托期货公司进行境内特定品种期货交易。期货公司接受委托后，以自己的名义为该境外经纪机构进行交易。9/9经期货交易所批准，符合条件的境外经纪机构可以接受境外交易者委托，直接在期货交易所以自己的名义为境外交易者进行境内特定品种期货交易。前款所述直接入场交易的境外经纪机构应当符合本办法第五条第三款的规定，且其所在国（地区）期货监管机构已与中国证监会签署监管合作谅解备忘录。符合本条第三款条件的境外经纪机构可以向中国证监会申请在自由贸易试验区试点设立独资或者控股的期货公司。该期货公司仅允许接受境外交易者和境外经纪机构委托从事境内特定品种期货交易。第一条【禁止性业务规范】境外经纪

5、机构不得接受境内交易者和《期货交易管理条例》第二十六条规定的单位和个人的委托，为其进行境内期货交易。第二条【直接入场交易资格的依据】对直接入场交易的境外交易者和境外经纪机构，期货交易所应当规定其资格取得与终止的条件和程序，明确其权利和义务。第三条【风险自担原则】境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。第四条【境外交易者的开户义务】境外交易者应当以真实合法身份办理开户，如实提供境外公民身份证明、境外法人资格或者其他经济组织资格的合法有效证明文件。境外交易者的身份证明文件及要求由期保监控中

6、心另行规定。第五条9/9【统一开户】境外经纪机构接受境外交易者委托进行境内特定品种期货交易的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》和期保监控中心的业务规则，为境外交易者办理账户开立等手续，并为每个境外交易者单独申请交易编码，不得进行混码交易。接受境外经纪机构委托交易的期货公司，应当按照期保监控中心的业务规则，为境外经纪机构办理前款所述手续提供必要的协助。直接入场交易的境外交易者应当向期货交易所办理账户开立等手续并申请交易编码，期货交易所应当在其开始交易之前将有关材料向期保监控中心备案。第一条【适当性管理】境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度。期货交易所、期货公司和境外经纪机构应当执行

7、交易者适当性制度。境外交易者应当遵守交易者适当性制度。第二条【基本经纪业务规则】境外经纪机构接受境外交易者委托的，应当事先向境外交易者出示风险说明书，与境外交易者签订书面合同，不得未经境外交易者委托或者不按照境外交易者委托内容，擅自进行期货交易，不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗境外交易者发出交易指令。第三条【运营要求】直接入场交易的境外经纪机构应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障境外交