新三板挂牌工作时间推进表-大秦岭山农业-1010

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1、杨凌秦岭山现代农业股份有限公司进入全中小企业股份转让系统挂牌工作时间推进表致杨凌秦岭山现代农业股份有限公司：我公司很荣幸地能为贵公司呈上此份工作进程安排，旨在提供初步的总体方案和工作思路，供贵公司参考。我们坚信，在贵公司良好的业绩基础之上，通过双方的共同努力，必定能使贵公司新三板挂牌工作圆满完成。同时，我们期待着在口后能为贵公司提供优良、全面、持续的金融服务。国联证券股份有限公司2015年10月10H本次杨凌秦岭山现代农业股份有限公司（以下简称“秦岭山”或“公司”）新三板挂牌方案和时间表的编制鉴于以下基本情况和目的：1、辅导公司尽快完成新三板挂牌中报工作；2、将可控的时间尽量

2、压缩，而对于不可控的时间通过充分沟通以努力缩短。时间节点工作目标工作内容主要责任方T日(10M8日)进一步了解拟挂牌公司基本信息各中介机构与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂牌事项进行进一步的沟通公司、律师、券商、会计师T日+7日(10月15B)完成财务报表完成2015年9月份财务报表公司T口+10(10月180)完成已有材料的整理对公司目前已有的材料进行全部扫描，并传至杨凌新三板qq群公口1T0+11日(10月19H)中介机构进场进一步拟定公司新三板挂牌方案，与公司股东、高管进一步沟通了解公司的法律、财务及业务情况，以已确定的以2015年9月30口为挂牌基准日，

3、以2013年度、2014年度、2015年1-9月为新三板挂牌申报期间为基准展开工作公司、律师、券商、会计师T+23日(10月31日)完成法律尽职调查律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查并出具法律尽职调查报告,就发现的法律问题出具整改方案，协助公司进行整改律师T+23日(10月31日)完成审汁报告初稿会计师完成审计报告初稿,并出具简要财务尽职调查报告，提出公司财务、内控的规范方案，协助公可完成财务、内控的规范会计师T+25日（11月2日）召开第一次中介机构协调会在律师、会计师初步尽职调查的基础上，券商确定公司总体整改方案，并同步执行，律师协助公司调整公司股权结

4、构、董事、监事、高管等人选等公司、律师、券商T+32日开具无违法违规情况证公司、律师（11月9日）明公司至工商、税务、社保、环保、质检、海关等主管部门开局为违法违规情况的证明T+32日（11月9日）股份公司召开董事会审议办理股份有限公司在全国屮小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案公司、律师T+48日（11月25B）股份公司召开股东大会关于授权董事会办理股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案公司、律师T+48日（11月25日）完成法律意见书初稿律师出具法律意见书第一稿律师T+53日（11月30日）券簡进行申报材料的制作券商完成公开转让说明书、尽职调查报告及尽职

5、调查工作底稿等屮请文件的制作券商T+54日（12月1口）提交内核券商完成部门内审，申请内核公司、券商T+74日（12月21日）完成券商内核完成券商内核券商T+74日（12月21日）出具审计报告完成审计报告定稿会计师T+74日（12月21日）出具法律意见书完成法律意见书定稿律师T+74日（12月21日）券商推荐报告券商出具同意推荐股份公司挂牌的推荐报告券商T+81日（12月280）报送申请文件按照相关规定制作全套申请文件，向全国屮小企业股份转让系统公司报送，获得受理通知书公司、券商T+135H（2月20日）完成股转系统反馈回复股转系统反馈，完成反馈回复公司、券商、律师、会计师T

6、+174H（3月30日）通过审核通过股转系统审核核准并取得同意挂牌的函公司、券商T+176日（4月1日）预披露挂牌文件预披露公司、券商T+193日（4月18日）股份初始登记办理股份公司的股份初始登记公司、券商T+210H（5月6日）完成挂牌完成股份在股转系统挂牌转让公司、券商注：1、木时间表为初步安排，可根据实际工作进展情况进行调整，各中介机构根据自身情况制订详细的时间表；2、若需确保申报挂牌工作按时完成，各工作应按照上述时间表推进，避免受到影响；3、出具审计报告吋间及股转公司审核进度是制约工作吋间进度的主要因素。