新三板挂牌培训材料

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1、目录第一部分理论一、新三板市场发展历程……………………………………………………41、三板市场……………………………………………………………………42、中关村试点…………………………………………………………………43、新三板扩大试点……………………………………………………………54、股转系统设立与运作………………………………………………………5二、中关村试点期的新三板………………………………………………51、管理体制…………………………………………………………………52、中关村试点制度体系…………………………………

2、……………………63、中关村试点制度概要……………………………………………………6三、新三板市场设立的背景与存在的不足………………………………61、中关村试点背景……………………………………………………………72、中关村试点的先天不足……………………………………………………7四、股转系统管理制度……………………………………………………81、股转系统管理体制………………………………………………………82、股转系统公司揭牌运营的意义…………………………………………83、股转系统制度体系…………………………………………

3、……………84、股转系统制度概要………………………………………………………18五、公司挂牌条件………………………………………………………91、依法设立且存续满两年…………………………………………………102、业务明确，具有持续经营能力…………………………………………103、公司治理机制健全，合法规范经营……………………………………114、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规……………………………125、主办券商推荐并持续督导………………………………………………13六、挂牌公司融资……………………………………………

4、…………131、融资方式…………………………………………………………………132、定向发行制度优势………………………………………………………133、定向发行方式……………………………………………………………13494、定向发行对象……………………………………………………………135、挂牌同时融资……………………………………………………………13七、新三板与证券交易所的比较………………………………………141、相同之处…………………………………………………………………142、不同之处…………………………………………

5、………………………143、挂牌与上市对挂牌企业的影响…………………………………………154、挂牌与上市对投资者的影响……………………………………………15八、区域性股权交易市场………………………………………………151、政策法规…………………………………………………………………152、区域性市场规则必备内容………………………………………………163、区域性股权交易市场与新三板的区别…………………………………164、证券公司参与区域性股权交易市场业务规范…………………………16第二部分实务一、企业挂牌业务流程………

6、…………………………………………171、企业挂牌流程……………………………………………………………172、新三板挂牌业务流程…………………………………………………17二、企业挂牌标准………………………………………………………191、如何理解挂牌标准………………………………………………………192、如何把握挂牌标准………………………………………………………193、关于企业挂牌标准的意见………………………………………………23三、挂牌项目承揽………………………………………………………23（一）项目承揽环节………………

7、………………………………………23（二）项目承揽渠道………………………………………………………231、可能的渠道………………………………………………………………232、承揽渠道与特点…………………………………………………………233、避开竞争…………………………………………………………………24（三）与目标企业交流……………………………………………………241、挂牌对企业运作的影响…………………………………………………24492、挂牌给企业的利弊分析…………………………………………………253、企业挂牌具体工作…

8、……………………………………………………264、挂牌工作周期与费用……………………………………………………285、地方政府支持新三板挂牌政策…………………………………………286、与企业交流注意事项……………………………………………………34（四）考察目标企业………………………………………………………351、考察内容…………………………………………………………………352