银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法

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1、.....中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知银监办发〔2013〕255号各银监局，各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、金融资产管理公司，邮政储蓄银行，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》印发给你们，自2014年1月1日起施行。为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失，各银行业金融机构2014年12月31日前发现的发生在2014年1月1日前案件的问责工作适用原规定。各银行业金融机构法人应当根据本办法制定或修订本机构案件责任追究工作制度，并于201

2、4年1月1日前向银行业监督管理机构报备。中国银行业监督管理委员会办公厅2013年11月11日可编辑.....银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法第一章总则第一条　为规范银行业金融机构案件问责工作，落实案件风险责任，促进案件风险防控，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。第二条　中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构案件问责工作，适用本办法。中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构案件问责

3、工作参照适用本办法。第三条　本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产杈益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌犯罪或存在其他与案件直接相关的违法违规行为的，适用本办法。第四条　存在下列情形之一的，属于重大、恶性案件；（一）涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；可编辑.....（二）性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；（三）银行业监督管理机构认定的其他属于重

4、大、恶性的案件。第五条　本办法所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。第六条　本办法所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。对案件发生资有监督责任的人员是指不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员。第七条　案件责任人员范围

5、应当根据相关岗位和业务条线的职责内容、管理权限、履职情况等因素予以认定。第八条　银行业金融机构案件问责应当遵循依法依规、实事求是、杈责对等、责任明确、逐级追究的原则。第九条　银行业金融机构案件问责工作应当接受银行业监督管理机构的监督和指导。可编辑.....第一章问责主要方式第十条　银行业金融机构案件问责主要包括但不限于以下方式：（一）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除等。（二）经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。（三）其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。第十一条　案件问责方式可以合

6、并使用，但对于应当给予纪律处分的，不得以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。第二章 问责基本标准第十二条　银行业金融机构应当追究案发层级机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。发生重大、恶性案件的，银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应当对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。可编辑.....第十三条　根据责任

7、认定情况，发生涉案金额等值人民币一百万元（含）以上案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过（含）以上处分；发生重大、恶性案件的，银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人降级（含）以上处分。第十四条　根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任：（一）因不可抗力造成违法违规的；（二）因紧急避险，被迫釆取非常规手段处置突发事件，且所造成的损害明显小于不釆取紧急避险措施可能造成的损害的；（三）受他人暴力胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极釆取补救措施的；（四）案发前

8、已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；（五）在集体决策的违法违