证券投资判断题

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1、三、判断题（20题，20分）1、证券经纪商不得接受客户的全权委托。（√）2、市盈率是衡量证券投资价值和风险的指标。（√）3、我国目前实行的是证券发行注册制度。（×）4、垄断竞争市场行业的企业对产品的价格没有控制权。（×）5、优先股即具有优先购买权的股票。（×）6、价格优先原则表现为：价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报，价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖给出申报。（√）7、利用MACD指标进行技术分析时，DIF上交叉DEA线，形成黄金交叉，同时，BAR（绿色柱状线）缩短，发出卖出信号。（×）8、证券投资的收益与风险成反比例

2、互换关系，这种关系表现为：预期收益率=无风险利率+风险补偿。（×）9、头肩顶形态中，右肩形成时股价下跌突破颈线是一个卖出信号。（√）10、看涨期权亦称为买入期权。（√）11、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。（×）12、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。（×）13、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。（√）14、采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。（√）15、以不特定多数

3、投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。（√）16、开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申购或赎回基金。(√）17、基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。（√）18、专业经纪商具有双重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。（√）19、股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。（√)20、记账式国债由

4、商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。(×)21、场内交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。(√)22、我国股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐人制度。(√)23、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价栠?或更优的价格买入或卖出证券。(×)24、证券交易成交后意味着交易行为的了结。（×）25、过户是股票交易的最后一个环节。（√）26、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。（×）27、保证金交易的风险大于现

5、货交易。（×）28、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。（√）29、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。（√）30、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。（√）31、交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。（√）32、如果期权交易者判断失误，会损失期权费加价格差额。（×）33、债券

6、发行时，如果市场利率低于票面利率，债券应该采取折价发行方式。（×）34、利用现值法计算债券的到期收益率，就是将债券带给投资者的未来现金流进行折现，这个折现率就是所要求的到期收益率。（√)35、债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将上升。（√）36、股票价格指数是反映股票市场价格平均水平和变动趋势的指标，是灵敏反映社会经济形势的指示器。（√）37、股票的市场价值一定大于股票的票面价值。(×)38、公司的经营状况应该与公司股票的市场价格成正相关的关系，即公司经营好的，股票价格一定上升。(×）39、

7、记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。（×）40、应用简单算术股价平均数计算平均股价，当发生样本股拆股、送股等情况时，股价平均数就会失去真实性、连续性和时间数列上的可比性。（×）41、股价指数用以反映市场股票价格的相对水平，它先确定一个基期，将基期股价或市价总值作为基期值，并据此计算以后各期股价或市价总值的指数值。(×)42、当股份公司发放股票股息、公积金转增股份以及对原有股东按一定比例配股时要对股票进行除权处理。（√）43、除息基准价是用除息当日的收盘

8、价减掉现金股息后的值。（×）44、道琼斯指数采用的计算方法是简单算术平均的方法，因而道琼斯指数的代表性较低。（×）45、香港的恒生中国企业指数是指被香港恒生指数服务有限公司定为红筹股公司的股价所计算出的指数。（×）46、经济周期分析中的先导性指标指