证券投资判断题.doc

《证券投资判断题.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、证券投资判断题（0~9章）一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。答案：非2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。答案：是3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。答案：是二、判断题1．证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。答案：是2．证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。答案：是3．中央银行进行公开市场操作的主要

2、目的是在调控宏观金融的同时获取最大收益。答案：非4．根据我国《证券法》规定，取得自营业务行政许可的证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批准的资金进行证券投资。答案：是5．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动答案：非6．有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。答案：非7．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。答案：是8．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。答案：非9．任一种类的每一股票在权力和收益上是相同的

3、，体现了投资的公平和公正。答案：非10．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本，相应地减少了公司的当年可分配盈余。答案：是11、优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。答案：非12．按我国的股票分类，国家持股是指有权代表国家投资的机构或部门（如国有资产授权投资机构）持有的上市公司股份。答案：是13．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。答案：非14．国债是政府筹集资金的一种方式，是国家信用的主要形式。答案：是15．零息债券，又叫附息债

4、券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。答案：非16．以不特定多数投资者为对象而广泛募集的债券是公募债券。答案：是17．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。答案：非18．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。答案：是19．通过汇集中小投资者的资金，证券投资基金可以进行组合投资、分散风险，因而基金的投资者无须承担投资风险。答案：非20．契约型投资基金依据信托法建立，具有法人资格。答案：非21．开放型投资基金的发行总额不固定，投资者可向基金管理人申

5、购或赎回基金。答案：是22．收入型基金以获取最大的经常性收入为目标，投资对象通常为高成长潜力的股票。答案：非23．期货基金、期权基金和指数基金都属于衍生工具基金，风险较大，但有可能获取很高的收益。答案：是24．基金托管人和基金保管人之间是一种既相互协作又相互监督的关系，这种相互制衡结构的设计体现了保护投资人利益的内在要求。答案：是25．证券中介机构是指为证券市场参与者如发行者、投资者等提供相关服务的专职机构。答案：是26．在证券发行的承购包销方式中，承销商与发行人之间是一种代理关系，而不是买卖关系。答案：非27．专业经纪商具有双

6、重身份，既可以接受交易所内佣金经纪商和自营商的委托进行证券代理买卖，又可以作为自营商自行进行证券交易。答案：是28．证券自营业务是证券机构以客户的名义和资金买卖证券、赚取买卖差价并承担相应风险的业务。答案：非29．风险基金又称风险资本或创业资本，是指新兴公司在创业期或拓展期所融通的资金。答案：是30．注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。答案：是三、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。答案：是2

7、．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较

8、小，特别受那些稳健投资者的欢迎。答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂