【7A版】2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题.docx

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1、7A版优质实用文档2015年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上网费用、律师费用、审计费用属于__。A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用2、按揭支持证券的基础产品是（）。A．资产池B．应收账款C．房地产D．商业银行房地产按揭贷款3、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金4、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过

2、买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．消极型投资策略B．积极型投资策略C．个人投资策略127A版优质实用文档7A版优质实用文档D．集体投资策略5、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。A．市场指数的收益率 B．市场指数的风险度 C．市场指数的透明度 D．市场指数的覆盖率6、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A．5B．10C．20D．507、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法B．公司章程C

3、．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款8、恒定混合策略要求的市场流动性__。A．小B．极高C．适度D．高9、证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。A．董事会127A版优质实用文档7A版优质实用文档B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门10、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准11、确定资产类别收益预期的主要方法有（）。A．风险收益法B

4、．情景综合分析法C．预期收益最大化法D．成本收益法12、__反映了两个证券收益率之间的走向关系。A．证券组合的期望收益率B．协方差C．证券各自的方差D．证券各自的权重13、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。A．1B．2C．10D．15127A版优质实用文档7A版优质实用文档14、当可转换证券的理论价值高于市场价格时，称为__。A．转换平价B．转换升水C．转换贴水D．转换等价15、下列对机构投资者的论述不正确的是__。A．从广义的角度来看，一切参

5、加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者16、审计全过程的中间环节是__阶段。A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成17、__重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A．《证券发行与承销管理办

6、法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《上市公司证券发行管理办法》D．《公司法》18、在行业分析中，计算机行业属于__127A版优质实用文档7A版优质实用文档A．增长型行业B．周期性行业C．防御型行业D．不确定19、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。A．非经营性资产和经营性资产划分开B．坚持划分经营资产使用权C．坚持划分经营资产所有权D．非经营性资产和经营性资产合并20、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。A．是法人B．以营利为目的C．为证券交易提供集中的登记

7、服务D．为证券交易提供存管与结算服务21、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值22、__是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一点。A．两极策略B．子弹式策略C．梯式策略127A版优质实用文档7A版优质实用文档D．指数化策略23、关于赎回风险，下列说法正确的是（）。A．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性B．债券发行人往往在利率走低时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险C．债券发行人在利率不稳定时行使赎回权，从而加大了债券投资者的再投资风险D

8、．发行者可能行使赎回权的价位，限制了可赎回债券的上涨空间，因此使得债券投资者的资本增值潜力受到限制24、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__A．利息支付倍数B．流动比率C．速动比率D．应收账款周转率25、证券从业人员禁止的行为是__。A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事