甘肃省2016年上半年证券从业资格考试-证券投资基金的收入、风险和信息披露考试试卷

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1、WORD完美整理版甘肃省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。 A．2005年10月26日 B．2006年10月26日 C．2005年10月27日 D．2006年10月27日 2.参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括__。 A．存券银行 B．评级公司

2、 C．托管银行 D．中央存托公司 3.关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。 A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 D．短期融资券不对社会公众发行 4.存在以下__情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。 A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求 C．最近3年内因违法违规行为受到行政处罚 D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

3、 5.涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由__制定并颁布的。 范文范例参考指导WORD完美整理版A．全国人民代表大会 B．国务院 C．全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会 D．证券监管部门和相关部门 6.新股发行议案经董事会表决通过后，上市公司应当在__内报告证券交易所。 A．2日 B．2个工作日 C．5日 D．5个工作日 7.在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过__来实行的。 A．证监会 B．登记结算有限责任公司 C．基金管理人 D．证券经纪人 8.某上市公司的股价为10元，税前利润为

4、0.5元，税后利润为0.4元，每股股息为0.2元，此股票的市盈率是（）倍。 A．20 B．25 C．50 D．60 9.首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．大额和小额 B．经常性和偶发性 C．重要和非重要 D．长期和短期 10.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过__人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A．100 范文范例参考指导WORD完美整理版B．50 C．200 D．60 11.独立董事的每届任期与该上市公司

5、其他董事的任期相同，任期届满，可以连任，但是连任时间不得超过__年。 A．3 B．6 C．9 D．10 12.股权类资产的远期合约不包括__。 A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约 13.（）原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明，相互制衡。 A．有效性 B．独立性 C．相互制约 D．健全性 14.当公司不打算为筹资花费太多成本，但愿意为使用资本支付一定固定代价时，较为合适的融资方式是__。 A．发行债券 B．发行普通股 C．未分配利润融资 D．发行优先股 15.

6、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。 A．15% B．10% 范文范例参考指导WORD完美整理版C．35% D．30% 16.资产负债比率的正确计算公式是——。 A．（负债总额/资产总额）×100％ B．（资产总额/负债总额）×100％ C．（净资产/负债）×100％ D．（负债/净资产）×100％ 17.我国封闭式基金实行（）日交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5 18.__中最被广泛接受的是流动性偏好理论

7、。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。 A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论 19.负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是__。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．地方证券监管部门 D．中国证券业协会 20.在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的

8、现金。 A．正数；正数 B．正数；负数 C．负数；负数 范文范例参考指导WORD完美整理版D．负数；正数