2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题

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1、2015年下半年天津证券从业资格考试：证券价格指数考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2、上市公司独立董事连续（）次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。A．二B．三C．五D．六3、代办股份转让服务业务，是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业4、发行人应披露的高级管理人员的内容不包括（）。A．姓名B．

2、国籍C．境外居住权D．配偶姓名5、基金份额持有人是__。A．托管人B．基金出资人C．基金资产的所有者D．管理人6、__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A．偿还方法B．公司章程C．申请转股的程序D．赎回条款及回售条款7、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险8、证券投资技术分析理论的内容主要包括__。A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C．公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投

3、资价值及投资风险分析D．经济分析、行业分析、公司分析9、积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该__，若前景良好则__。A．增加权重；增加权重B．增加权重；降低权重C．降低权重；降低权重D．降低权重；增加权重10、简单过滤器规则中的过滤器指的是__。A．事先设定的股票价格变化百分比B．事先设定的股票价格下跌百分比C．事先设定的股票价格上升百分比D．事先设定的股票每股收益变化百分比11、根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．撤销相关业务许可12、在上市公司配股的信

4、息披露中，假设TEl为股权登记日，则__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+313、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务14、基金管理人与托管人履行各自的

5、权利、义务，所建立的是__的运行机制。A．相互联系B．相互促进C．相互竞争D．相互制衡15、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。A．T+1C．T+2B．T+3D．T+716、需办理席位变更的情形不包括__。A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更17、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10%B．40%C．50%D．60%18、被审计单位资产负债表截止日到

6、审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。A．后续事项B．附注事项C．期后事项D．期间事项19、基金托管人与管理人之间是__关系。A．监管者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者20、基金资产净值是指基金资产总值减去__。A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款21、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容__。A．由正回购方决定B．由中国人民银行统一制定C．由逆回购方决定D．由回购双方约定22、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保

7、管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金__的特点。A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．严格监管、信息透明D．独立托管、保障安全23、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大24、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。A．《管理暂行办法》B．《证券投资基金会计核算办法》C．《货币市场基金管理暂行办法》D．《中华人民共和国证

8、券投资基金法》25、关于公司解散，下列说法正确的是__。A．股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B．公司解散时，不需要进行必要的清算活动C．公司解散后，仍具有部分进行