江西省2016年下半年证券从业资格考试_证券价格指数考试题

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1、....江西省2016年下半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。A．5%B．10%C．15%D．20%2、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为__。A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%3、投资者以不

2、低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式4、按募集方式分类，有价证券可以分为__。A．公募证券和私募证券B．政府证券、金融证券、公司证券C．上市证券与非上市证券D．股票、债券和其他证券5、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资6、关于依法处分

3、基金财产的说法正确的是__。A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人可以单独处分基金财产C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产D．托管人应该完全执行基金管理人的指令7、假设某基金在2008年12月3日的份额净值为1.848元，2009年9月1日的学习参考....份额净值为1.7886元，期间基金曾经在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么这一阶段该基金的简单收益率为__。A．38.98%B．48.98%C．105.42%D．205.42

4、%8、下列各项属于开放式基金特有的风险的是（）。A．市场风险B．管理风险C．技术风险D．巨额赎回风险9、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。A．权益登记日B．权益登记日的次一交易日C．除权前的最后交易日D．除权日10、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR11、某公司发行的每股普通股的市价为16.8元，认股权证的每股普通股的认购价购价

5、格为15.2元，若转换比例为10时，则该认股权证的内在价值是__元。A．1.6B．16C．31D．15212、下列说法正确的是__。A．对看涨期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图B．对看跌期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图C．从理论上说，实值期权的内在价值为正，虚值期权的内在价值为负，平价期权的内在价值为零D．实际上，期权的内在价值可能大于零，可能等于零，也可能为负值13、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A．适时性原则B．全面性原则C．

6、合法合规性原则D．有效性原则14、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。A．股价指数B．债券C．外汇学习参考....D．商业票据15、公司内部筹资的来源包括（）。A．认股权证B．折旧和未分配利润C．优先股D．普通股16、关于股份公司分立，下列说法正确的是__。A．股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位

7、延续D．派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单17、凉燥证之咳嗽，治疗时宜选A．银翘散B．杏苏散C．二神散、止嗽散D．清金化痰汤18、QDⅡ基金份额净值应当在__披露。A．估值日当日B．估值日次日C．估值日后2个工作日内D．估值日后5个工作日内19、单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名__。A．董事B．经理C．独立董事D．监事候选人20、招股说明书的有效期为__个月，自中国证

8、监会下发核准通知前招股说明书最后1次签署之日起计算。A．3B．6C．9D．1221、可以在权证失效日之前任何交易日行权的权证是__。A．美式权证B．欧式权证C．百慕大式权证D．日式权证22、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为__元。学习参考....A．