安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题

《安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院2、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。A．1B．2C．3D．43、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报

2、送中国证监会发行审核委员会审核。A．总资产的70%B．总资产的50%C．净资产的70%D．净资产的50%4、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较5、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据6、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股B．证券公司根据证券发行人的

3、送股申请，于权益登记日登记送股C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A．6个月B．12个月C．18个月D．24个月8、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为__。A．0.005元或其整数倍B．0.01元或其整数倍C．0.05元或其整数倍D．0.1元或其整数倍9、下列各项中，__是对从事

4、证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。A．财政部和中国证监会B．国有资产管理局和证监会C．司法部和证监会D．人民银行和证监会10、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。A．总投资B．货币资本C．注册资本D．资产净值11、属于持续整理形态的有__A．菱形B．钻石形C．旗形D．w形态12、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额B．是指扣除已收回款后的销售净额C．是指扣除折扣和折让后的销售净额D．来自资产负债表13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市

5、公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。A．看上市公司情况而定B．一样C．不一样D．根据投资者的情况而定14、不标明票面金额的股票被称为__。A．面值股票B．普通股票C．特种股票D．份额股票15、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券16、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。A．时间优先，数量优先 B．价格优先，数量优先 C．价格优先，客户优

6、先 D．价格优先，时间优先17、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性18、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。A．龙债券B．亚洲债券C．欧洲债券D．外国债券19、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算C．大宗交易的成交价格计入当日行情D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情20、有限责任公司的监事会会议

7、，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__A．一：3B．二；6C．一；6D．二：321、如果市场不是有效的，基金管理人会__。A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票B．买入价值低估的股票和价值高估的股票C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票22、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。A．股东的姓名及住所B．各股东所持股份数C．各股东所持股票的编号D．各股东可以卖出股票的日期23、证券业协会的权力机构是__。A．会员大会B

8、．主席大会C．股东大会D．董事会24、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。A．交易性过户B．证券账户转让C．集中交易过户D．集中证券账户变更25、严格意义上的ETF最早出现在__。A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上