2015年上半年云南省证券从业资格考试_证券价格指数考试卷.doc

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1、.word格式.2015年上半年云南省证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__又被称为“跨期套利”。 A．市场内价差套利 B．市场间价差套利 C．期现套利 D．跨品种价差套利 2、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．都不是 3、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。 A．3% B．5% C．8%.专业.专注..word格式.

2、D．10% 4、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。 A．先导性指标 B．投资指标 C．滞后性指标 D．同步性指标 5、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。 A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．全体股东 6、金融期货的标的物不包括__。 A．股票 B．利率 C．外汇 D．小麦 7、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。.专业.专注..word格式. A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿 8、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与__存在着线性

3、关系。 A．标准差 B．方差 C．β D．相关系数 9、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。 A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属 B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员 C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人 D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上 10、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。 A．完全竞争型 B．垄断竞争型 C．寡头垄断型.专业.专注..word格式. D．完全垄断型 1

4、1、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及如何保证正确的观察视角的证券投资分析流派是__。 A．学术分析流派 B．心理分析流派 C．技术分析流派 D．基本分析流派 12、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。 A．二元增长模型 B．零增长模型 C．不变增长模型 D．以上全部都是 13、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。 A．实际收益率 B．期望收益率 C．名义收益率 D．无风险收益率 14、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。.专业.专注..w

5、ord格式. A．大体上接近 B．不会接近 C．股票的平均收益率会较高 D．债券的平均利率较高 15、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。 A．上证30指数 B．深圳综合指数 C．上证综合指数 D．深圳成分股指数 16、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。 A．短期政府债券 B．短期金融债券 C．短期企业债券 D．长期政府债券 17、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。 A．行业 B

6、．产业.专业.专注..word格式. C．企业 D．工业 18、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。 A．财务指标 B．财务目标 C．财务比率 D．财务分析 19、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。 A．国家债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券 20、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。 A．定量分析 B．基本分析 C．定性分析 D．技术分析.专业.专注..word格式. 二、多项选择题（共15题，每题

7、4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、金融期权的种类主要有__。 A．金融期货合约期权 B．外币期权 C．股票指数期权 D．利率期权 22、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。 A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值 B．以科学的投资组合降低风险、提高收益 C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案 D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基

8、本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量 23、利率主要是从__方面影响证券价格。 A．信用.专业.专注..word格式. B．改变资金流向 C．影响公司的盈利 D．经营风险 24、政府债券的风险主要有__。 A．信用风险 B．利率风险 C．购