【7A文】福建省2016年基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题.docx

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1、【MeiWei81-优质实用版文档】福建省2016年基金从业资格：股票估值模型的分类模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户2、基金运作费指为保

2、证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括__、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A．审计费B．律师费C．上市年费D．信息披露费3、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于__万元人民币。A．1000B．1200C．20XXD．30004、在基金市场的参与主体中，__是基金的当事人。A．基金托管人B．证券交易所C．基金份额持有人D．基金管理人5、____指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费

3、等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费6、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定7、开放式基金非交易过户主要包括__。A．继承B．捐赠【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】C．赎回D．司法强制执行8、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。A：1B：2C：3D：49、根据投资目标划分，基金可以划分为__。A．增长型基金B．收入型基金C．指数型基金D．平衡型基金10、我国《证券发行与

4、承销管理办法》规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。A．票面价格B．开盘价格C．发行价格D．票面价值11、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．偏进取的平衡资产配置D．偏保守的平衡资产配置12、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价13、金融衍生工具按其自身交易的方法和特点，可以分为__。A．金融期权B．金融期货C．金融远期合约D．结构化金融衍生工具14、基金与股票、债券的共同之处在于__。A．同属间接投资工具B．风险相对分

5、散C．价格会随市场波动而变化D．投资理念、管理风格及投资策略大同小异15、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳16、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是__。【MeiWei81-优质实用版文档】【MeiWei81-优质实用版文档】A．LOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新B．只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回C．LOF一般不会像封闭

6、式基金那样出现大幅折价交易现象D．LOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行17、金融期货一般不包括__。A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货18、独立董事任职时应具备的条件包括__。A．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B．具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C．最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试19、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏

7、离)时，表明基金组合中存在__。A．浮亏B．先浮亏后浮盈C．浮盈D．先浮盈后浮亏20、关于基金监管目标，下列说法错误的是____A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：消除系统风险D：推动基金业的规范发展21、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》22、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式B．投资人办理基金业务流程C．《证券投

8、资基金法》规定的基金销售机构的权利D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示23、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。A．