【7A文】河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】河南省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业2、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是__的观点。A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论3、A作为

2、B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括__。A．B的身份证件及其复印件B．A的证券账户卡及其复印件C．B的证券账户卡及其复印件D．A的身份证件及其复印件4、平稳性随机数列是指由__构成的时间数列。A．确定性变量B．不确定性变量C．随机变量D．非随机变量5、我国证券公司的设立实行审批制，由__依法对证券公司的设立申请进行审查，未经批准，任何单位和个人不得经营证券业务。A．中国证监会B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行6、把权证分为认购权证和认沽权证的划分方法．是根据__的不同来划分的。A．权利的

3、性质B．发行人C．行权时间D．标的股票的来源7、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。A．以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B．全部由注册地派出机构监管【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D．基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管8、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构

4、为主的机构投资者之间以__进行的债权交易行为。A．询价方式B．投标方式C．竞价方式D．定价方式9、M日的乖离率=__。A．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%B．(当日开盘价-N日移动平均价)÷N日移动平均价×100%C．(当日收盘价-N日移动总价)÷N日移动平均价×100%D．(当日收盘价-N日移动平均价)÷N日移动价×100%10、下列关于认股权证的表述中，正确的是__。A．认股权证不能在场外市场交易B．认股权证的交易方式与股票交易类似C．从内容上看，认股权证具有期货的性质D．认股权证持有者可在任一

5、时间以任一价格买入公司发行的股票11、根据《证券法》的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。A．证券承销业务B．保荐业务C．证券资产管理业务D．储蓄存款业务12、下列哪项不是美国存托凭证发行必需的步骤__A．投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券B．将所购买的证券存放在托管银行C．存券银行命令托管银行移送证券D．存券银行发出ADR13、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为（）。A．可转换优先股票和不可转换优先股票B．累积优先股票

6、和非累积优先股票C．参与优先股票和非参与优先股票D．可赎回优先股票和不可赎回优先股票14、证券自律性组织包括证券业协会和__。A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．投资俱乐部15、股票的__即理论价值，也是股票未来收益的现值。A．清算价值B．内在价值【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】C．账面价值D．票面价值16、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是__。A．简单算术股价平均数B．加权股价平均数C．修正股价平均数D．综合股价平均数17、基金进行收益分配会导致基金份额净值_

7、_。A．上升B．下降C．不变化D．影响不确定18、境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括__。A．外国的自然人、法人和其他组织B．中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织C．定居在国外的中国公民D．留学海归的中国公民19、______是由股票的上涨家数和下降家数的差额，推断股票市场多空双方力量的对比，进而判断出股票市场的实际情况。__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A．参与优先股B．累

8、积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股21、__不是品牌所具有的功能。A．创造市场B．联合市场C．巩固市场D．规范市场22、计算投资组合收益率最通用，但也是缺陷最明显的地方是（）。A．现实复利收益率B．内部收益率C．算术平均组合投资率D．加权平均投资组合收益率23、发行人应披露拥有的特许经营权的