2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题

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1、2017年青海省证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥2、2007年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。A．香港特别行政区B．澳门特别行政区C．天津滨海新区D．上海浦东新区3、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券B．亚洲债券C．金融债券D．欧洲债券4、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。A．

2、证券上市当年剩余时间B．证券上市当年其后2个完整会计年度C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度5、证券的柜台自营买卖比较分散，通常__。A．交易量较大，交易手续简单B．交易量较大，交易手续复杂C．交易量较小，交易手续简单D．交易量较小，交易手续复杂6、如果股票价格反映了全部公开的和内部的信息，则这样的市场称为__。A．无效市场B．弱势有效市场C．半强势有效市场D．强势有效市场7、__资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A．单项B．部分C．多项D．整体8、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任

3、公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。A．必须多于2人B．不得少于2人C．必须多于3人D．不得少于3人9、__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度10、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为__年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。A．3B．4C．6D．911、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A．2；3B．2；6C．3；3D．3；

4、612、某投资者将1万元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是__。A．16105元B．15000元C．17823元D．19023元13、依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集__A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月14、允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。A．双货币债券B．可转换欧洲债券C．附权益权证债券D．附债务权证债券15、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。A．1个工作日B．3个工作日C．1

5、0个工作D．5个工作日16、__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。A．TB．T-1C．T+3D．T+117、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要18、发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在__个工作日内作出是否受理的决定。A．2B．3C．5D．

6、1019、证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量，ρ的取值总是介于-1和1之间，ρ的值为正，表明__A．两种证券间存在完全的同向的联动关系B．两种证券的收益有反向变动倾向C．两种证券的收益有同向变动倾向D．两种证券间存在完全反向的联动关系20、按照__划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A．交易规模B．交易对象的品种C．交易性质D．交易场所21、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位改制成股份公司形

7、成的股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份22、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。A．现金股息B．股票股息C．财产股息D．负债股息23、投资者之所以买入看跌期权，是因为他预期这种金融资产的价格将会__。A．上涨B．下跌C．不变D．无法确定24、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。A．1000B．2000C．3000D．400025、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C

8、．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用二、多项选择题（共25题，每