重庆省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷

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1、重庆省2016年证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。A．收市后B．开盘后C．11:30前D．13:30前2、根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率与其票面利率的关系是__A．大于B．小于C．等于D．不确定3、我国首个中外合资证券公司是__。A．中信证券B．中国国际金融有限公司C．招商证券D．野村证券4、以募集方式设立公司，

2、申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应达（）以上。A．3；15%B．3；25%C．4；15%D．4；25%5、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。A．1/2B．3/4C．2/3D．1/46、人们的金融产品选择依赖的（），主要有心理上的和个人自身的因素。A．外在因素B．内在因素C．个人因素D．社会因素7、（）是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据（过去的价格和交易量数据）为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略。A．在否定强势有效市场前提下的以

3、基本分析为基础的投资策略B．市场异常策略C．以技术分析为基础的投资策略D．以基本分析为基础的投资策略8、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务9、以下开立证券账户的说法中正确的是__。A．一个自然人可以在上海证券交易所开立2个或以上股票账户B．一个自然人只可以在上海证券交易所开立1个股票账户，在深圳证券交易所开立1个股票账户C．一个法人可以在上海、深圳证券交易所分别开立多个股票账户D．一个法人只能选择一个证券交易所

4、开立1个股票账户10、关于招股说明书，下列说法错误的是__。A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位11、中国证监会设立发行审核委员会，发审委委员由有关行政机关、行业自律组织、研究机构和高等院校等推荐，由（）聘任。A．中国证监会B．中国证券业协会C．研究机构D．科研院所12、关于证券发行方法

5、之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。A．经济性B．高效性C．安全性D．可靠性13、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币__亿元。A．1B．3C．5D．714、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理15、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人B．不少于3000人C．不多于1000人D．不多于3000

6、人16、根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。A．1%B．3%C．5%D．10%17、申请高级管理人员任职资格，应当具备__年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。A．1B．3C．5D．818、以下属于基金运作披露的信息是__。A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额发售公告19、已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表

7、1所示。表1A．证券名称B．期望收益率C．标准差D．相关系数E．投资比重F．AG．10%H．6%I．0.12J．0.30K．BL．5%M．2%N．0.7020、公认的最早的基金机构是__。A．英国信托基金B．英国皇家信托组织C．英国国际信托组织D．海外和殖民地政府信托组织21、基金资产保管的主要内容包括__。A．保管基金印章B．基金资产账户管理C．基金重要文件保管D．核对基金资产22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月23、反映企业一

8、定期间生产经营成果的会计报表是__。A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表24、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在__。A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C．打击各种金融