融资融券课堂基华础泰证券

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1、Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.华泰证券2011年3月融资融券课堂--基础篇--Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.二、融资融券的主要概念和基本公式一、融资融券的基本介绍三、融资融券操作流程介绍主要内容四、融资融

2、券的案例分析Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.（证券公司角度）指证券公司向投资者出借资金供其买入上市证券，或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的业务。融资融券的定义融资融券业务融资融券交易（投资者角度）又称信用交易，指投资者向具有融资融券业务试点资格的证券公司提供担保物，借入资金买入证券、借入证券卖出的行为。融资融券可以分为融资和融券两部分，即借钱和借券。Evaluationo

3、nly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.融资融券交易与普通证券交易的区别普通交易融资融券交易资金、证券足额资金或证券向证券公司借入资金或证券杠杆效应无有法律关系委托买卖关系委托买卖关系借贷关系风险承担自行承担自行承担还会给证券公司带来风险Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2

4、011AsposePtyLtd.融资融券的意义和影响对投资者的意义增加的资金的使用效率提供了做空的工具投资思路和策略的转变Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.融资融券的意义和影响我公司的优势（1）随借随还、方便灵活：（2）无负债，不收费：（3）不使用，不收费：（4）可间接实现T+0；（5）信用账户兼容普通账户的绝大多数功能；（6）业务申请网上办理，简化程序。Evaluationo

5、nly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.融资融券的意义和影响对营业部的益处（1）锁定核心客户，避免核心客户的流失，提高客户忠诚度；（2）增加客户资产，扩大交易量，提升佣金收入；（3）拓宽收入渠道，改善业务收入结构，增加利（费）息收入；（4）提高并稳定佣金水平；（5）把握市场机会，使客户盈利最大化。Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5Client

6、Profile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.2006年6月30日，证监会：《证券公司融资融券业务试点管理办法》《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》2006年8月21日，沪、深交易所：《上海证券交易所融资融券交易试点实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易试点实施细则》《上海证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》《深圳证券交易所融资融券交易试点会员业务指南》融资融券业务主要规章制度Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientPr

7、ofile5.2.0.0.Copyright2004-2011AsposePtyLtd.2006年8月29日，中国证券登记结算有限公司：《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》2006年９月5日，中国证券业协会：《融资融券合同必备条款》《融资融券交易风险揭示书必备条款》2008年4月23日《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》中相关内容融资融券业务主要规章制度(续)Evaluationonly.CreatedwithAspose.Slidesfor.NET3.5ClientProfile5.2.0.0.Cop

8、yright2004-2011AsposePtyLtd.信用账户体系内容证券公司投资者登记公司融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户信用交易证券交收账户信用交易资